《为开放科学服务的同行评审》

  • 来源专题:科技期刊发展智库
  • 编译者: 李涵霄
  • 发布时间:2022-10-19
  •   当我们想到开放科学时,会立即想到共享各种各样的研究产品,如数据、代码、方法和试剂。更重要的是,开放科学是关于根据长期确立的准则进行和传播科学的整个过程。开放性是科学事业的核心。科学家们采用开放的做法,允许协作和严格审查,以便为共同利益验证和建立知识。出版过程应该是确保这些规范得到维护的核心要素。PLOS在论文提交和同行评审过程中做出了一些改变,以促进开放科学,探索新的可能性。

    1、构建开放进程基础

    (1)从预印本开始

      PLOS在提交过程中引入了一个新步骤:询问作者是否存储了预印本,如果他们没有,PLOS愿意代表他们这样做。PLOS已经与bioRxiv合作,在对预印本进行筛选后,将其存储起来,以确保它们在主题范围内,并且没有道德问题或敏感信息。

      当手稿被提交而不是被发表时,对其进行开放会让研究人员感到谨慎,但确实提供了许多好处。预印本为合作创造了机会,并帮助研究人员在论文发表前展示他们的工作,这对于那些需要展示论文、寻求工作或申请资助的人来说尤为重要。发布预印本会引起同行评议文章的更多关注和引用。目前,PLOS近20%的手稿在提交时有预印本,相比之下,PubMed中只有3%;一些社区特别支持开放科学的这个举措,例如,超过50%的《PLOS计算生物学》(PLOS Computational Biology)提交稿件是预印本。

    (2)发布同行评审

      同行评议在开放科学所特有的客观批判文化中占有重要地位。作者和审稿人之间的来回交流有助于验证声明并改进他们的报告,这是对作者和读者的一种服务。公开同行评审会增加这种交流的价值。审稿人和编辑为科学界提供了巨大的服务;出版同行评议历史(带有明确引用的DOI)是使这项活动得到认可和同行评议报告被视为一流学术成果的一个步骤。

      2019年5月,PLOS推出了一个选项,供作者在发表文章的同时发布完整的同行评议历史。在初步实施中允许评审人保持匿名,并允许作者在同行评审结束时选择接受。实施6个月的结果表明,在所有期刊中平均有40%的作者选择了该方式,在某些学科中的选择率为60%-70%,55%的已发布同行评审包中至少有一位指定的评审人。

    2、继续反思同行评审

      尽管同行评审具有重要功能,但它仍不完善,面临着新的挑战,如仅靠2到3名审稿人就能评估复杂的跨学科手稿的各个方面。而在实践中,扩大审稿专家数量却很困难。此外,当一份手稿在期刊内经过多轮修订,或者更常见的是在不同期刊上经历连续的提交-评审-修订-拒绝周期时,该过程容易出现延迟和冗余。有了上述思考,PLOS开始尝试新的同行评议计划,如发布预印本和同行评议历史,并持续跟踪三项新举措的进展情况:

    (1)从支持预印本的同行评审工作流到支持同行评审的预印本工作流

      PLOS在稿件提交时提醒作者,当在他们的预印本上发表评论时,PLOS会请处理编辑注意。根据bioRxiv的调查,37%的受访者通过电子邮件收到了对预印本的评论。鉴于他们的评论可能有助于并加速同行评审,评论人将更愿意在bioRxiv上公开这些评论。评论不需要是全面的评论,但可能需要对具体方面的统计数据、方法、代码等进行相关检查。当我们向编辑提出更多样化的评论时,还需要指向twitter、PREView或preLights(两个提供预印本评论的第三方网站)上的评论,PLOS表示其将研究这种多样性对作者和编辑经验的影响。

    (2)期刊独立同行评审,减少评审人负担

      5家PLOS期刊正在参与评审共享,这是EMBO Press和ASAPbio提供的一项新服务,提供期刊独立同行评审。作者可以更好地选择期刊,所有参与的期刊都承诺使用该服务的评论来加快出版决策。作者还可以决定他们的手稿是否经过充分验证,并使用Review Commons的服务在bioRxiv上发布同行评审。

    (3)同行评审实验计划

      2020年,PLOS ONE宣布,他们将提供注册报告作为发布假设检验研究的选项。这类文章包括两个阶段的同行评议和后续出版,对于避免出版偏见尤为重要。通过将同行评审分为两个阶段,作者可以在开始调查之前获得对其初始研究计划的早期反馈,以制定一个稳健且可重复的研究设计,并且他们还可以得到保证,只要他们遵守研究方案,其结果就会在期刊上发表。注册报告提高了评估标准的透明度,最大限度地减少了偏见,并通过尽早揭示工作的关键阶段,帮助使整个研究过程更加公开。

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    • 开放科学运动的核心是坚信开放科学是更好的科学——更严谨、更具包容性、更高效、更值得信赖、更可复制,对社会更有影响力。 开放科学实践的各个方面(从开放方法和数据,到预印本,到ORCID和CRediT,再到开放同行评议)都是相辅相成的循环的一部分。每一个组成部分都相互配合,随着开放科学普及率的提高,效益也会增加,并不断向外扩展,重塑研究体系,最终产生更好的科学。 PLOS的使命是引领这种变革。要实现这一目标,最好的办法就是让研究人员能够大规模地参与基本的开放科学实践,具体做法如下:(1)提供符合研究人员以及公众目标和优先事项的开放科学选项;(2)消除障碍,提升所有研究人员使用开放科学的机会。 PLOS于2003年推出PLOS Biology,帮助证明了开放获取期刊的可行性,并于2009年推出PLOS ONE,让更多研究人员能够实现开放获取。2014年,PLOS首创数据可用性政策重新设定了整个行业的数据共享标准。简化预印本合作方式减轻研究人员的行政负担,使早期共享正常化,并增加了对新科学的获取能力。 为了更好地了解研究人员的需求,激励开放实践以提高研究质量和可靠性,并增加对开放出版选项的访问。PLOS对现阶段的工作进行总结如下: 开放科学指标(OSIs) 为了提高开放科学实践的普及率,我们需要能够可靠地衡量开放科学实践。开放科学指标(OSIs)使用自然语言处理技术识别和量化已发表文献中的开放科学行为,并比较不同学科、地区和其他因素的生成率和使用率从而能够更好地了解和满足研究人员的需求;通过公开数据集,希望也能支持PLOS以外的研究工作。目前,OSI数据集包括数据共享、代码共享和预印本,未来将纳入更多指标。 可获取的数据 读者依靠原始科学数据来理解、验证、复制和再分析,并为未来的调研、系统综述和荟萃分析提供信息。但研究人员只有知道数据的存在,才能获取和使用数据。PLOS的“可访问数据”功能是一项试验性功能,它提高了PLOS论文页面上关联数据的可见度。通过这种方式突出显示可公开获取的数据,促进数据的获取和再利用,节省读者在线搜索公共数据的时间。在第一年取得成功后,"可访问数据"功能最近从最初的三台服务器扩展到九台。 超越文章处理费 文章处理费(Article Processing Charges, APC)证明了开放获取的可行性。但是,APCs也具有排斥性和不公平性;对作者来说负担沉重,对出版商来说管理起来费时费力;而且往往会产生以量取胜的激励机制。PLOS正在超越 APCs,采用新的资助模式,更公平地分配出版成本,减少每个人的支出,包括社区行动出版和机构协议。
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    •   开放科学是开放获取(OA)出版的核心。根据联合国教科文组织的定义,“开放科学是一项让所有人都可以访问科学研究和数据的运动。它包括出版开放科学研究、开展开放获取运动,以及通常使科学知识更容易发布和交流等实践。此外,它还包括其他使科学在研究过程中更透明和更容易访问的方法。这包括开放电子书科学、公民科学、开源软件和众筹研究项目。” 联合国教科文组织接着定义了这一运动的4个主要优势:①公共资助科学研究产出的可用性和可获得性更高;②严格同行评审流程的可能性;③提高科学作品的再现性和透明度;④科学研究的影响更大。开放式同行评审旨在促进此处规定的“严格同行评审流程”,它确保通过开放获取发布的科学在被共享之前经过彻底审查和科学判断是有效的。   作为开放科学运动的支持者,MDPI鼓励开放同行评审过程,并认为,开放同行评审为整个科学界带来了实质性的好处,因为它有助于以透明的方式将科学研究纳入背景,并鼓励公开讨论新的发现。对于一个已经存在了至少30年的概念来说,“开放式同行评审”一词并没有一个普遍接受的定义。Tony Ross Hellauer指出,“虽然对一些人来说,这个词是指作者和审稿人的身份相互公开的同行评议,但对其他人来说,它表示审稿人报告与文章一起发布。” MDPI主要使用这个广泛定义的一个变体,即从传统的同行评审流程开始(封闭式),然后发布评审报告(在某些情况下,包括评审员的身份),以及作者的回复和文章。   MDPI认为,在同行评议过程中赋予更多开放性的一个好处是可以带来更大的透明度和信任,为科学界提供了了解编辑决策过程的窗口。透明度是科学的基本支柱之一。开放式同行评审为研究人员提供了一个机会,让他们有一个完全透明的过程来指导他们的工作评估。将评论员的报告与文章一起发表,也有助于将研究纳入背景,并让读者从其他专家意见中受益。同行评议过程的透明度提高也会导致更具建设性的同行评议。它鼓励高质量的评论,总体上提高了评论和文章本身的整体质量。评审人的信誉是另一个主要好处。审查提交的论文既费时又费力,而开放式同行评审可以让评审人员为他们的工作赢得信任。它还以反馈的形式向作者提供见解。   2014年,《生活》(Life)杂志率先为其作者提供了这一机会。第一篇公开发表的同行评议报告是诺贝尔奖获得者沃纳·阿伯的评议,评审报告作为评审的补充材料出版。同年,这项倡议扩展到了14种期刊。到2018年,在整个MDPI组合中,提交的论文均可以选择开放式同行评审。在MDPI期刊上发表的作者可以选择发表评审报告和作者对已发表论文的回应(公开报告)。审阅者可以选择将其姓名列在其发布的报告中(公开身份)。2020年,MDPI以开放式同行评议的方式发表了34,293篇文章,占当年发表文章总数的21%。然而,只有14,880份评审报告公开发表。这表明作者对完全透明的接受程度因学科而异。生物学和医学等特定领域的作者更可能欢迎这种开放性。2022年,《生物技术》(BioTech)、《欧洲烧伤杂志》(European Burn Journal )、《发育生物学杂志》(Journal of Developmental Biology)、《肝脏》(Livers )、《表观基因组》(Epigenomes)、《老年医学》(Geriatrics )、《糖尿病学》(Diabetology)、《传染病报告》(Infectious Disease Reports)、《国际新生儿筛查杂志》(International Journal of Neonatal Screening)等期刊中有40%以上的文章以开放式同行评议的形式发表。然而,在物理科学等学科中,开放同行评审的比例要低得多。2021年MDPI在这一主题上的一些领先期刊,如《能源》(Energies)、《对称性》(Symmetry)、《数学》(Mathematics)等选择将文章与评审报告一起发表的不到5%。   未来,MDPI将继续鼓励作者选择开放式同行评审,也将对作者和评审人的偏好保持灵活性。MDPI的目标是提供尽可能最好的科学出版服务,并确保同行评审过程严格、透明,有利于整个科学界。