《关于钻石开放获取和cOAlition S的思考》

  • 来源专题:科技出版市场动态监测
  • 编译者: 崔颖
  • 发布时间:2025-06-09
  •     国际开放获取周与今年主题“社区优先于商业化”提供了一个绝佳契机来回顾cOAlition S过去数年在推动钻石开放获取(Diamond OA)进程中的多项行动。

        钻石OA常被定义为一种公平的学术交流模式:作者与读者均无需为出版或阅读付费。但其本质超越商业模式,核心在于社区驱动特性——学术社区拥有并掌控学术出版的所有内容相关要素。钻石OA使学术社群深度参与内容创作与所有权全流程,涵盖期刊与平台名称、出版物、评审、预印本、决策、数据、通信及审稿人数据库。这种内容边界与学术独立性确保出版决策由学术利益而非商业利益主导。

        一、从钻石OA研究到行动计划

        2020年,当cOAlition S在Science Europe支持下发布钻石OA资助征集时,我们意识到其重要性,但未预料到后续的巨大支持。2021年由此诞生的《开放获取钻石期刊研究》(OADJS)成为首个重大突破。该研究揭示了社区驱动出版的活跃生态,但其分散性、碎片化与资金匮乏问题突出。

        研究进而催生更重要的成果:2022年由Science Europe、cOAlition S、OPERAS及法国国家研究署(ANR)联合推出的《钻石开放获取行动计划》,旨在培育可持续、社区驱动的钻石OA学术交流生态系统。该计划提议整合开发钻石OA生态通用资源(含期刊与平台),同时尊重其文化、多语言与学科多样性优势。超150家机构签署该计划,形成思考与行动共同体。

        二、构建可持续未来:DIAMAS与CRAFT-OA

        遵循《行动计划》目标,欧盟“地平线欧洲”计划(Horizon Europe)资助两项战略互补项目(cOAlition S均参与合作)。

        ·DIAMAS项目(300万欧元):绘制欧洲机构出版图谱,提升钻石OA出版标准与机构能力,尊重欧洲研究区域学科、国家及语言多样性。

        ·CRAFT-OA项目(500万欧元):改善钻石OA技术与组织基础设施,通过集中化专业知识构建协作网络。

        两项合计800万欧元的投资标志着学术交流体系重塑的重要步伐。

        Johan Rooryck表示,作为DIAMAS项目联合负责人(与OPERAS的Pierre Mounier),其曾携手12个欧洲国家的23家公共服务学术机构,共同提升学术出版标准,增强机构钻石OA出版能力。

        CRAFT-OA项目由哥廷根大学图书馆的Margo Bargheer领衔,联合14国23家合作伙伴及欧洲开放科学云(EOSC),致力于通过专业知识整合与协作网络建设,增强开放获取生态韧性。

        三、下一里程碑:欧洲钻石能力中心(EDCH)

        2025年1月15日,欧洲钻石能力中心(EDCH)将于马德里西班牙科技基金会(FECYT)总部启动。在法国国家研究署(ANR)与国家科学研究中心(CNRS)支持下,EDCH旨在通过支持欧洲机构、国家与学科能力中心、钻石出版商及服务提供商,强化欧洲钻石OA社群。

        EDCH将整合DIAMAS与CRAFT-OA成果,协同支持钻石能力中心(含钻石出版商与服务商),为其提供技术服务、质量标准对齐、培训技能、最佳实践与可持续方案。能力中心则为期刊、专著与预印本社群提供钻石OA模式下的核心基础设施与专业知识。

        四、钻石OA的全球动力与认可

        钻石OA势头不止于欧洲。2023年,cOAlition S积极参与墨西哥托卢卡首届全球钻石OA峰会,与ANR、Science Europe等机构共倡议全球钻石OA网络。联合国教科文组织(UNESCO)采纳该理念,正主导全球实施方案磋商。随着聚焦学术出版社会公正的第二次全球峰会(开普敦)筹备启动,钻石OA显然已成为全球运动。

        此进程伴随着对钻石OA作为不平等与不可持续出版模式替代方案的广泛认可。联合国教科文组织《开放科学建议书》(2021年)、G7科技部长声明、欧盟理事会共识(2023年)均呼吁构建高质量、透明、开放、可信与公平的学术出版生态——这正是钻石OA的核心价值。

        政策聚焦源于钻石OA可实现多重目标:公平性——免除作者与读者费用;学术自主——作者重掌内容控制权;成本可控——资助与执行机构可管控出版成本,替代失控的金色OA费用;多元共生——支持多语言与多元认知传统出版。

  • 原文来源: https://www.coalition-s.org/blog/reflections-on-diamond-open-access-and-coalition-s/
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    • 如何在全球范围内加强钻石开放获取?来自阿根廷、英国和法国的三位专家探讨了实现无出版费或订阅费的可持续出版格局所面临的挑战、策略和基础设施。 一、拉丁美洲的钻石开放获取:挑战与前景 Fernanda Beigel介绍了拉丁美洲开放科学社区的活动和经验。她在阿根廷国家科学技术研究委员会(CONICET)从事研究工作,同时也是知识传播研究中心(CECIC,位于阿根廷库约国立大学)的主任。此外,她还参与了国际项目和倡议,例如参与撰写联合国教科文组织的开放科学建议。 Fernanda Beigel强调,开放获取是开放科学理念中最先进的方面。然而,必须指出一个结构性问题,即开放获取从一开始就处于一个已经商业化且有组织的出版体系中,因此开放科学理念很难完全实现。具体而言,在阿根廷可以观察到越来越多令人担忧的向封闭获取回归的趋势。其原因在于商业期刊的出版费用(APC)过高。许多资金薄弱的机构成员负担不起这笔费用,因此他们被迫选择在收取订阅费的封闭获取期刊上发表文章。其他一些已知因素,如期刊的声誉,也会在这一发展过程中起到一定作用。因此,如今封闭获取的出版渠道再次成为一个越来越有吸引力的选择。 基于此,加大对无出版费用的开放获取出版模式(钻石开放获取,DOA)的投入是值得的。为了全面了解全球现有的DOA结构,Fernanda Beigel统计并绘制了各国DOA期刊的数量。为此,她利用了全球(如开放获取期刊目录DOAJ)和本地(如OLIVA)目录的数据。值得注意的是,存在一些“DOA孤岛”,例如在印度尼西亚、波兰或整个拉丁美洲地区。特别是拉丁美洲,历史上有许多DOA倡议,并且还有大量用于记录DOA结构的目录和索引。Fernanda Beigel以“latindex”为例进行了介绍,该索引自1994年起就开始记录出版物,如今已成为该地区最大的DOA目录。 在Fernanda Beigel看来,钻石开放获取(DOA)基础设施的这种局部集中存在问题。无论是在区域层面还是国际层面,开放获取出版系统都存在过度碎片化的问题,并且与之相关的是缺乏协调,无法实现开放和包容。当被问及她对开放获取运动的愿景时,她呼吁科研出版领域进行根本性的思维转变,以便重新调整对研究的评价方式。此外,Fernanda Beigel认为,基于封闭获取和大型出版商主导地位的陈旧出版体系正面临日益严重的危机。科研机构不断加剧的财务问题因商业出版结构而恶化,导致局势紧张。特别是在阿根廷,由于政治发展,此前一直自主运营的大学失去了所有政府资助,就财务状况而言,存在很大的不确定性(甚至可以说是陷入了困境)。尽管如此,Fernanda Beigel希望,当前初现端倪的危机局势可以被视为一个契机,用以建立和推行一个新的、运行更良好的体系。 二、人文开放图书馆:可持续出版的典范 随后,人文开放图书馆(OLH)执行主任、伦敦大学伯贝克学院当代文学与文化高级讲师Caroline Edwards分享了她在国际钻石开放获取(Diamond Open Access,简称DOA)方面的经验。人文开放图书馆成立于2013年,是一个专注于人文学科的DOA出版平台。目前,该图书馆共出版33种DOA期刊,采用其自主研发的软件——Janeway。许多新加入的期刊决定未来以非营利和社区主导的方式运营,它们纷纷脱离大型商业出版商(尤其是Wiley出版社)。人文开放图书馆通过会员模式获得资金支持,主要资助方为北美和欧洲的机构。会员费收入用于支付出版运营成本,其中绝大部分(约75%)用于人员开支(目前有10名员工)。此外,人文开放图书馆还通过向其他出版商有偿提供Janeway软件获得少量收入。 在帮助期刊向钻石开放获取模式转型的过程中,人文开放图书馆面临着一些挑战。令人欣慰的是,有转型意愿的期刊需求很高,但人文开放图书馆的能力有限。此外,在转型过程中,旧的商业出版版本迁移会出现问题和挑战。而且,通常需要说服现有编辑团队,让他们愿意在期刊新的出版形式下继续工作。此外,将一本期刊转变为非营利模式通常还伴随着更名,因为名称使用权通常归商业出版社所有。尽管存在这些障碍,但在过去的十二个月里,仍成功将十本期刊转变为钻石开放获取模式。 关于英国钻石开放获取(DOA)的总体发展情况,Caroline Edwards认为科学界有着高度的积极性,可利用这种积极性来推动出版体系的变革。鉴于整个科学体系面临着日益严峻的财政危机,政府资助金额不断减少,她乐观地认为,出版体系中会有越来越多的参与者看到钻石开放获取模式的优势。 三、欧洲钻石开放获取基础设施:DIAMAS和欧洲钻石能力中心(EDCH)的作用 巴黎高等社会科学研究院的Pierre Mounier介绍了他在科研基础设施领域的工作。作为OpenEdition的副主任、开放学术资源服务网络(OPERAS)的联合协调员、开放获取图书目录(DOAB)的联合主任以及钻石开放获取基础设施建设与发展项目(DIAMAS)的联合首席研究员,他介绍了自己深度参与的两个核心项目:DIAMAS和欧洲钻石能力中心(EDCH)。 DIAMAS项目于2022年启动,旨在研究欧洲钻石开放获取的制度和政策环境。其目标是诊断和分析现有的钻石开放获取基础设施,以进一步开发相关服务,并帮助政策决策者制定促进钻石开放获取的标准、指南和建议。此项目由23家科研机构和基础设施提供商组成的国际联盟开展。 在此背景下,一个核心概念是“机构出版服务提供商”(IPSP),它涵盖了钻石开放获取(Diamond Open Access)的出版基础设施。总共有685个机构出版服务在DIAMAS项目框架内得到了分析。IPSP包括两类:机构出版商(IP),它们对学术出版承担法律、道德或学术责任;服务提供商(SP),它们承担出版过程中的特定子任务。这两种类型可以整合在一个IPSP机构中。 与其他项目(如CRAFT-OA)主要专注于技术解决方案不同,DIAMAS从更广泛的意义上审视基础设施。除了技术服务,这还包括IPSP的组织框架条件,例如它们的网络连接或最佳实践的提供。 在DIAMAS项目工作的基础上,欧洲钻石能力中心(EDCH)应运而生。该中心主要侧重于IPSP之间的网络连接。该中心旨在提供一个基础设施,使IPSP能够相互分享和协调它们在钻石开放获取领域的经验和努力。其目标是加强社区建设,发现协同效应,并更好地利用现有能力。为此,实际成立了六个专项工作组,它们专注于技术解决方案、员工培训计划或资金筹集等子主题。此外,还开发了各种服务,以促进钻石开放获取领域的合作工作。例如,开发一个钻石开放获取标准,以帮助评估单个期刊;或者建立一个钻石开放获取发现中心,即一份钻石开放获取组织和期刊的清单。 Pierre Mounier简要概述了法国开放获取领域的政治发展现状。由于法国此前对开放科学持开放态度的政策,法国的钻石开放获取(DOA)期刊具备良好的基础、完善的结构和较高的质量标准(例如数字对象标识符,即DOIs)。然而,政治风向的转变导致了一种不稳定的局面,因为法国的机构合作伙伴(IPSPs)与公共部门的融合程度特别高,并且在资金支持方面严重依赖公共部门。因此,法国的钻石开放获取项目和倡议的未来也存在一定的不确定性。 四、政治不确定性与钻石开放获取的未来 Pierre Mounier最后将视角拓展到全球层面。他认为,钻石开放获取面临的最大挑战之一是DOA的高度碎片化。只有全球钻石开放获取界进行协调并采取战略性行动,才有机会与施普林格(Springer)和爱思唯尔(Elsevier)等商业巨头抗衡。为了应对全球和地方层面的碎片化问题,像欧洲数字人文中心(EDCH)这样以建立联系为核心的项目发挥着重要作用。 此外,某些价值观观念或围绕概念定义的无意义争论(如关于钻石开放获取“正确”定义的讨论)常常不必要地阻碍了合作。与其陷入这些几乎无关紧要的细节问题,不如集中现有的积极性和精力,加强实际合作,从而更接近总体的宏大目标。 事实证明,对政治发展的依赖是一个不可避免的不确定因素,因为即便是所谓的公共资助替代方案(商业资金来源),最终也无法完全摆脱政治决策的影响。
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    • 2022年,英国皇家化学会(Royal Society of Chemistry,RSC)宣布,在未来5年内将RSC所有的期刊全部过渡为开放获取(OA)。这一目标使RSC成为首家公开承诺实现完全开放获取未来的化学出版商。 自那时起,RSC启动了一项全球计划,与其学术社区进行交流,探讨如何通过合作共建一个完全开放获取的未来,克服本地挑战,并支持利益相关者接受开放获取。基于RSC在全球范围内的对话以及回应全球研究格局的变化,RSC正在调整其OA战略,不再追求一刀切地在2028年前实现100%开放获取的普遍转型,而是转向基于本地需求、资助环境和基础设施,为不同地区量身定制OA路径和支持多样化开放模式的策略。 尽管RSC正在放弃通过完全OA期刊组合这一单一途径实现开放的模式,但RSC的目标仍然是建立一个包容、可持续的OA未来,确保所有作者,无论其地域或资金状况如何,都能尽可能开放地发表其研究成果。 (1)倾听社区的意见 RSC最初的目标颇具雄心,假设获得全球合作伙伴的充分支持和参与,RSC计划在2028年前将RSC所有的期刊组合过渡为开放获取。为此,RSC承诺与全球社群紧密合作,共同推动开放获取格局朝着适合所有人的未来发展。 过去3年里,RSC走遍全球与社区交流,举办焦点小组讨论、研讨会、专题座谈,与各类人士深入对话,同时,RSC也持续关注行业大趋势。RSC的目标是共同打造可持续的开放获取模式,为不同地区定制适配的全面开放获取方案。 RSC反复从社区听到的声音是:“一刀切行不通”。有些地区在全面开放获取方面进展迅速,有些则探索出了自己的开放路径,还有些尚未准备好迎接全面开放获取。显然,RSC需要调整对“开放”的愿景,以适应这个日益复杂、不再朝着单一开放研究方向发展的生态。 (2)关注全球社区的多元需求 RSC正在构建的未来开放获取策略,旨在以最契合作者实际情况的方式提供支持,覆盖以下地区: 1)欧洲 开放获取已在很大程度上成为常态,RSC的对话聚焦于构建适合全面开放获取未来的可持续开放获取模式这一挑战。尽管欧洲对开放获取有着广泛支持,但关注点已主要转向成本如何分配以及成本涵盖哪些内容。传统的基于文章处理费(APC)的模式可能会将开放获取的财务负担集中在少数大型研究密集型机构身上,这让不参与出版的机构有机会从开放获取中获益却无需承担经济成本。鉴于这种不平衡,RSC与社区密切合作,探索能在所有重视开放获取的机构中更公平地分配成本的模式。 RSC与德国莱布尼茨科学与技术信息中心(Leibniz Information Centre for Science and Technology,TIB)合作,开发了RSC白金联盟模式,这是一种由社区主导的模式,作为传统“阅读与出版”模式的替代方案。自2023年与TIB联合推出RSC白金模式以来,RSC一直在与欧洲其他联盟合作开发类似模式,该模式的核心目标是在一个公平透明的框架内,让一个国家实现尽可能多的开放获取成果。 展望未来,RSC将继续与欧洲的主要利益相关方密切合作,开发下一代公平透明的模式,助力RSC所期望的欧洲出版物全面开放获取的实现。 2)北美 在北美,尤其是美国,RSC的对话揭示出开放获取环境正变得日益多样和复杂。美国科技政策办公室(Office of Science and Technology Policy,OSTP)的《纳尔逊备忘录》(Nelson Memo)等政策带来的早期动力,标志着对即时开放获取的强烈推动,但各机构在实施和管理开放获取协议方面的准备程度却极不均衡。 或许正因如此,“订阅开放(Subscribe to Open,S2O)”等模式因其简便性和易于管理的特点而获得了关注。对易于管理的模式需求日益增长,越来越多的出版商正在试点“S2O”计划。与此同时,图书馆和机构正对开放获取采取更具战略性的方法,制定以公平、透明和可持续性为优先考量的开放获取协议评估框架,并逐步脱离传统的基于APC的模式。 此外,美国整体的研究环境正变得愈发具有挑战性。当前政府实施的联邦研究资金削减和暂停政策,给美国大学带来了巨大的财务不确定性,导致招聘冻结、项目缩减和研究生招生人数减少。许多研究人员面临经费暂停和失业的困境,这使研究项目的连续性面临风险。在这种环境下,灵活性和韧性比以往任何时候都更加重要,尽管面临这些压力,RSC仍致力于与北美合作伙伴密切合作,共同制定方案,为开放获取的可持续、公平和包容未来提供支持。 3)中国 重点更多放在更广泛的开放科学领域,RSC的团队通过地方和国家层面的合作,参与了一系列相关举措。尽管开放科学显然是优先事项,但RSC持续的互动表明,人们对开放获取的看法是微妙且不断演变的。对许多研究人员而言,影响力和质量仍是选择发表平台时的关键考量,不过仍有相当数量的中国作者选择在RSC较新的、处于发展阶段的金色开放获取期刊上发表成果。 RSC目前在中国已达成超过50项开放获取协议,并将继续与合作伙伴密切合作,进一步支持中国的开放科学和开放获取举措。RSC的目标是通过提供开放出版与传统出版模式相结合的选择,契合本地优先事项,同时保持RSC高标准的质量和对作者的支持。 4)日本 开放获取格局正在经历重大变化,这主要受到相对较新的国家政策驱动,该政策要求到2025年实现公共资助研究的即时开放获取。RSC与包括日本科学技术创新会议(Council for Science, Technology and Innovation,CSTI)和日本科学技术振兴机构(Japan Science and Technology,JST)在内的机构和研究组织的对话表明,日本在满足本地可持续实施需求的同时,也坚定致力于与国际开放科学运动保持一致。研究人员和机构也正在应对资助模式方面的挑战,并努力在遵守规定与提升日本很高的出版标准之间取得平衡。通过与日本主要利益相关者的持续合作,RSC期待支持日本的OA目标,并为日本的研究提供高质量的出版平台。 5)印度 文章处理费(APC)仍是研究人员面临的重大障碍。尽管开放获取有望提升印度研究的可见度,但高昂的出版成本可能会限制有能力发表成果的人群,造成与开放获取运动理念相悖的不平等现象。除了这些经济障碍,在开放获取的旗号下泛滥的掠夺性出版引发了担忧,这让研究人员在选择发表平台和方式时愈发谨慎。通过与印度各地机构和研究人员的持续对话,RSC反复接收相关建议——不仅要扩大内容获取渠道,还要确保提供可信、可负担的出版机会,以保障研究的质量和完整性,这一点至关重要。 RSC将继续与印度的社区和合作伙伴合作,克服对开放获取的负面看法,为印度研究人员推广开放获取出版机会。 6)非洲 RSC的对话揭示了开放获取的巨大潜力以及面临的重大挑战。虽然OA有能力解锁整个非洲大陆的知识,但许多研究人员仍然不了解如Research4Life这样的费用减免计划,并且由于掠夺性期刊的兴起,对期刊可信度保持谨慎态度。在内罗毕举行的泛非化学网络(Pan Africa Chemistry Network,PACN)大会上,研究人员、图书馆员和政策制定者强调,提高意识、建立信任和加强基础设施对于充分实现OA的益处至关重要。 RSC对像TCC Africa这样的倡议印象特别深刻,该倡议旨在培养研究人员所需的沟通技能,以提高非洲研究的全球知名度。在开普敦举行的Fiesole静思会上更广泛的讨论并强调了本地“钻石OA”(Diamond OA)倡议的成功,这些倡议由本地运营且没有财务障碍。总体而言,资金和意识仍然是最大的挑战。未来,RSC致力于与非洲机构和研究人员合作,支持他们对本地区开放获取未来的蓝图。 7)英联邦国家 在非洲和印度之外,RSC通过在南非举行的第三届英联邦化学大会(Commonwealth Chemistry Congress)与更广泛的英联邦社群接触,突显了许多共同的优先事项。在RSC关于开放知识传播(Open Knowledge Dissemination)的研讨会上,来自加勒比、南亚、非洲和太平洋地区的研究人员和社会代表强调了提高对开放获取概念的认识、确保出版成本更加透明以及加强区域合作的重要性。 社群对推广由社群主导的、公平的模式(如钻石开放获取)的倡议表现出强烈的热情,同时也呼吁为早期职业研究人员和来自中低收入国家的研究人员提供更多支持。