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《Delta Think 系列调查：开放获取的可负担性》

  • 来源专题：科技期刊发展智库
  • 编译者： 公众号OA2020
  • 发布时间：2024-01-04

  •   最近，Delta Think探讨了全球开放获取（OA）面临的公平性挑战。在许多讨论的问题中，一个核心问题是成本问题。Delta Think将研究如何改变价格以适应当地的负担能力。

      背景信息

      在关于OA公平面临的挑战的积极讨论中，关键是成本问题。对一个国家来说的适度费用可能对另一个国家来说非常昂贵，尤其是对美国和欧洲以外的较不富裕地区而言。

      cOAlition S、联合国教科文组织、国际科学理事会（ISC）、OA2020、EIFL、非洲大学协会和欧洲科学协会正在组织一系列关于OA出版的全球公平问题的研讨会。OASPA已召集了一系列研讨会，讨论了各种形式的OA业务模型中的价格公平性问题，以“帮助消除作者OA出版所面临的财务壁垒”。cOAlition S已委托一项研究探讨“全球公平的学术出版定价系统”。

      众多建议之一是根据当地的负担能力来确定费用，而不是将费用定价一致，不考虑地理位置因素。比如已存在疫苗分层定价的先例。

    一、衡量负担能力

      为了根据负担能力确定定价，需要考虑不同国家之间的物价差异。仅仅依靠汇率不能反映当地的购买力等价性。

    巨无霸指数（Big Mac index）说明了这个问题，在假定购买力平价理论成立的前提下，巨无霸指数用以测量两种货币的汇率理论上是否合理。如果汇率反映了当地的购买力，那么美国的一份价值5.36美元的巨无霸在任何地方都将等同于5.36美元的当地货币。然而，在瑞士，一份巨无霸相当于7.28美元的当地货币，在巴西相当于4.44美元。

      “巨无霸经济学”的例子体现了不同国家之间负担能力差异的原则。在实际操作中，经济学家使用购买力平价（PPP）对一系列商品和服务进行复杂的计算。

    来源：世界银行， Delta Think analysis. © 2023，Delta Think Inc., 保留版权

    二、世界各地的物价如何

      地图的阴影表示了以美元（购买力）计算的购买力平价（PPP）与美元的汇率之比。它可以将基于汇率的价格对当地购买力的负担能力可视化。颜色较深的地区表示由于当地购买力较弱，物价较不可负担，可能存在定价过高的问题。相反，颜色较浅的地区表示价格更加负担得起。（最浅的地区，如底部的南极洲，没有数据。）

      高收入国家，如美国，相比之下能更好地承担物价，而低收入国家，如非洲的许多国家，承担物价较为困难。然而，中间地带相当广泛。例如包括许多欧洲国家，尽管欧洲被认为是世界上富裕的地区之一。

    三、如何使价格变得更具负担能力

      如果要根据负担能力来设定OA出版的价格，那么为了使其更具公平性，可能需要采取什么样的折扣或涨价措施呢？

    来源：Delta Think market data, 世界银行 , Reasearch4Life, OpenAlex, Delta Think analysis. © 2023, Delta Think Inc，保留版权

      图2是一个箱线图，显示了为了反映当地购买力（PPP）而需要改变的价格。0%处的水平线代表当前状态的定价。每个国家为一个点，点距离0%基线的距离表示该国的价格需要根据PPP反映出负担能力的程度。

      Delta Think对国家进行了不同分类以帮助理解比较情况。垂直分组包括北美和欧洲、Research4Life（R4L）的资格（A组/免费和B组/低成本）、以及世界银行的收入类别等。同一国家可能出现在多个组别中。虚线框表示每个组的两个中位数，水平线横穿框表示中位数的变化。

      例如：

      美国的点不需要改变（因为PPP是相对于美元设定的），因此会出现在0%线上。美国的点出现在最左边的组（北美）和高收入组，但不出现在R4L组中，因为它不符合享受折扣价格的条件。

      巴西需要降价50%才能反映其PPP。它的点在中等收入组中被绘制在-50%线上。

      瑞士需要涨价25%，是高收入类别的离群值。

      在图2中引人注目的是几乎每个国家组的中位数都完全低于0。换句话说，不仅较低收入国家的购买力较低，需要调整价格以实现价格平等，大多数国家的购买力也低于极少数高购买力国家（包括许多位于全球北部、欧洲或高收入地区的国家）。

      因此，如果整个市场完全转向基于PPP的模型，预估总体市场价值（也称为参与者支付的市场成本）下降了大约34%。

      如果假设上述所示的市场价值调整不是最终状态，那么需要采取何种类型的价格上涨来抵消价格平价？假设完全恢复市场收入，各方又将支付多少？


    来源：Delta Think market data, 世界银行 , Reasearch4Life, OpenAlex, Delta Think analysis. © 2023, Delta Think Inc，保留版权。

      图3中的柱状图显示了为了反映PPP并保持当前总市场价值而需要改变的价格，将如果根据负担能力定价后的当前市场情况可视化。

      购买力较强的国家将对购买力较弱的国家进行“补贴资助”(具有较高购买力平价的国家或地区可能需要支付更高的价格，以维持市场平衡。具有较低购买力平价的国家或地区可能会因此受益，因为他们可能会支付较低的价格)。但同样，结果也有一些例外情况。例如，Research4Life A组（免费访问）中的前四分之一国家将会价格上涨，而高收入类别中的超过一半国家，或欧洲的一半以上，将需要降价。

      为了更好地理解，以“巨无霸指数”为例：巴西的价格单单根据PPP就需要降低50%，或者为了保持总市场价值，需要降价25%。而瑞士的价格将根据PPP上涨10%，或者根据市场调整上涨66%。而“巨无霸”的发源地美国呢？根据PPP不需要变化（PPP是以美元计价的），或者根据市场调整上涨51%。

    四、结论

      OA出版面临许多关于公平性的问题，但负担能力仍然是主要问题。

      APC的壁垒效应表明“APC阻碍了资源有限的研究者将研究成果OA出版”。转换协议（TAs）和阅读与出版（R＆P）协议基于APC来定价，可能会带来与APC本身相似的可负担问题。而订阅费用的可负担性问题也是推动OA的驱动因素之一。因此无论采用什么样的业务模型，负担能力都是一个共性问题。

      作为通常的解决方案，豁免也可能会存在问题。豁免的具体实施各不相同，可能被视为对接受豁免的人的不尊重（“豁免是一种慈善行为；为什么我们不能用自己的钱以我们自己的方式支付？”）。豁免通常基于世界银行的收入类别来申请，但正如数据分析所显示，这些类别可能与负担能力不相符。

      探索基于PPP的定价模型是有吸引力的，它直接解决了负担能力问题，因为它考虑了参与者的支付能力。然而，正如所看到的，情况并不那么简单。在大多数情况下，转向PPP会导致许多国家的价格上涨（其中一些是出人意料的），以补贴那些需要更多负担力的国家。这可能会导致一些具有争议性的变化。如果出版商试图总体上调整价格以抵消市场价值的缩减，那么影响将会放大。

      基于PPP的定价体系，在原则上具有吸引力，但在实践中需要谨慎实施。价格或定价层次需要考虑更多因素。


      本文转载自公众号OA2020，公众号链接：https://mp.weixin.qq.com/s/B4Zf2sU8cFsMZxt8lClhQg

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除非机构、图书馆、政府、学会/协会、研究人员和出版商都能够放弃围绕文章的“个体化”思维，否则就无法摆脱以APC为基础的开放获取出版系统。文章（或书籍章节）是付费的单位，文章是定价的基础，文章是决定职业发展的“锦囊”，文章是研究成果的唯一形式——这种想法阻碍了我们的发展。   付费方需要愿意将他们的资金流用于维持开放式获取，而不受只服务于其机构附属作者（对机构而言）或只服务于其资助对象（对资助者而言）而对每篇文章施加的限制。只有这样，资助者的资金流才能支持和维持真正非歧视性的开放学术。   对于出版商而言，在为单个付费者制定价格时需要“非个体化”思维。为此，需要借鉴订阅和APC领域错误做法的许多经验教训（有些人甚至认为这些做法在定价方面具有剥削性）。对于希望采用全民开放获取（OA-for-all）并寻求支持的出版商来说，可负担性和公平性是重点关注领域。   因此，出版商和付费方（可以把他们视为维持者、支持者、成员、参与者或合作伙伴）都需要愿意从修订的角度思考问题，而不是把文章作为一个组成部分。相反，为全球所有研究人员持续开展开放获取出版活动，才是推动价值和吸引资金支持的动力。这将是对专业和创新服务的回报，这些服务支持开放式报告，坚持良好标准，加强和改进所考虑的产出，剔除错误信息和虚假报告，并按照公平和包容的工作流程运作。   与会者认为，要从一个根据文章数量计算价位和进行谈判的系统转变为一个付费方资助和维持出版商持续活动的系统，首先需要的是非个体化思维，因为所提供的出版活动具有内在价值。当然，如果出版商没有实际提供价值，没有满足信任信号，就不可能实现这一点。   我们现在应该承认的一点是，非个体化思维当然适用于APC和转化协议（TA）。就其本质而言，有必要重新思考长期以来形成的赋予某些期刊价值和声望的体系。   与此同时，我们也不能忘记图书馆在支持付费墙/订阅内容方面的资金流动，以及现在在出版业释放和支持全民开放获取的机会（而不是支持在付费墙后出版的内容）。 2）全民开放获取要求对预算和支出政策采取不同的措施   机构预算仍然大部分来源于付费订阅和内容采购。根据2023年初对OA市场的调研，许多图书馆员仍然认为他们的主要（甚至是唯一）职责是购买付费内容的访问权。然而，其他机构（大多是资源充足的研究密集型组织）正在将资源转向TA，导致TA的积极增长，B16会议报告1指出，TA的先行者的研究成果OA覆盖率逼近100%。   虽然看似是开放获取的胜利，但关于开放获取公平性的讨论表明，APCs和TAs并不能让我们走得足够远，而且它们是排他性的，花在付费内容上的资源仍然很可观。研究和出版活动非密集性机构仍然需要获取学术信息，并且可以在全民开放获取方面发挥关键和重要的作用。   本次研讨会的与会者一致认为，要成功地实现全面的、无APC的开放获取，与技术支持的关系不大，而与机构预算运作方式的转变关系更大。换句话说，如果支出未经授权，即如果预算僵化或组织不允许此类支出，那么机构或资助者就无法成为实现公平开放获取的支持者/伙伴或集体成员。   图1试图描述源于图书馆预算的学术出版资金流，说明了许多现行的资金流（绿色和橙色）不足以支持以更好的方式实现开放式获取。   当然，图书馆和大学研究办公室以更多方式资助和支持开放获取，包括托管和管理资料库（不收取面向研究人员的费用）以及建立图书馆出版社（许多出版社不收取APC费用）。然而，向全民开放获取（蓝色）尚未建立，利用率不高，而且在很大程度上未被优先考虑。   图书馆（或出版商）可能还需要“哄骗”才能遵守开放式获取的原则，而我们可能已经告别了这个时代。但是，尽管“开放获取转型”正在进行，而且在APC/TA模式下发表的文章大量增加，有多少出版商、机构或资助者可以说他们的开放获取努力能够支持全民开放获取？   与会者认为有必要对机构预算进行重组，以便为更公平的开放获取提供资金资助（如图1中的蓝色路径）。研讨会上提出的一项建议是，图书馆需要信息预算，而不是购置预算和“开放获取预算”，后者本质上是APC/TA预算。随着（一些）图书馆也转型成为出版商，修订后的整体“信息”或“知识”预算可以更容易、更有效地用于支持公平的开放获取出版事业——无论是在机构内部和/或外部。   以上对资金流的描述并没有单独划分大学出版社或其他类似出版职能的情况，这些职能产生/运行于一个机构内部，面向各地学者。大学出版社（或类似机构）可以，有时也确实属于图1中的“蓝色路径”，但由于一些大学出版社是以传统模式（订阅、APC/TA）运营的，因此没有将其标注为“蓝色路径”。   有了不同的预算结构，各机构不仅可以更有创造性地使用资金来提高整个社会的信息获取能力，而且图书馆也将有权力参与和支持全民开放获取。OASPA认为，这将使各机构不仅与公平的开放获取目标更加一致，而且也与联合国更广泛的可持续发展目标更加一致，而获取良好信息是这些目标的基础。   一些国家正在努力整合预算流。然而，最近一篇关于图书馆签署了一份他们“不喜欢”的转型协议的文章总结了英国机构目前的情况，并举例说明了一个被广泛认为在开放获取方面相对进步的国家是如何在TA之外仍然没有取得更大进展的。这进一步说明了图1中显示的普遍问题，并强调了要实现可持续和可靠的筹资途径以支持所有人的开放获取，还有很多工作要做。OASPA被要求参与“最高层”的宣传工作，以帮助重新安排机构预算。   OASPA承认，全民开放获取可能是更多开放获取出版机构的预期目标。但目前这还不是常态。如果出版商知道并认为所有论文/所有投稿的开放获取都有可靠的资金来源，那么OASPA预计可能会有更多的“反转”，从混合开放获取到完全开放获取的过渡不仅会加快，而且会以一种对每个国家、每个职业阶段的所有学者都更加公平和包容的方式进行。   有一点似乎很清楚——没有额外的资金可用（至少来自图书馆），所寻求的转变在很大程度上是对原有资金流的重新引导。出版商有必要做出回应，甚至首先采取行动，主动定价，并以向所有人开放的方式提供学术出版服务。   因此，图书馆和出版商面临着机遇，而这还没有考虑到私人研发资金可能发挥的作用，以及从律师事务所到科技公司等其他应用型行业或专业可能提供的支持，这些行业或专业也需要获取学术信息并参与学术信息的创造。   另一个完全不同的话题是关注由资源库支持的开放获取，这通常涉及内容的“录用”版本。如果出版商不愿意让他们的内容版本面向所有人开放获取，那么机构和资助者对资源库的关注似乎将不可避免地继续加强。 3）新资金流发挥作用的信任信号   要让资金以不同的方式流动起来，要让付费方同意将资金用于支持新的或转型的（而不是过渡的）出版业务，面向所有人开放获取，就需要满足某些信任信号。 ①与先行者合作：与各种“引路人”深入探讨细节将是了解付费方所面临的成功信任信号的一种方式。OASPA将在这方面提供帮助并发挥放大作用。在适当的时候，OASPA还将提供更多信息，介绍出版商在不向研究者收费的情况下，为所有人实现完全开放获取的各种情况。 ②以新的方式思考定价、收入、销售和成本管理：在建立和赢得信任方面，我们发现全球公平定价和谨慎管理成本的重要性。在收入和成本方面，出版机构面临着新的选择，它们希望为所有人提供开放源码。 ③在这种（不按文章定价）新形势下，获得研究/资助资金以支持全民开放获取，对于成功实现公平开放式获取的途径和可扩展性至关重要。在这一点上，试行非APC以维持开放获取的国家表现出一定的紧迫性。 ④利益相关者之间的交流被认为是重要的，所有利益相关者都认为有必要围绕支持公平开放获取的下一代协议达成共识。 ⑤建立联系：考虑到OASPA在工具包标记和良好实践信号方面的关键作用，还有人建议OASPA发挥信息交流中心的作用，为出版商与开放获取业务的资金支持搭建桥梁，从而实现全民开放获取。在这方面还提到了即将出台的“图书馆伙伴关系”标准和全球开放科学服务可持续性联盟（SCOSS）。 ⑥展示价值：要想让任何付费方支持所有论文的开放获取，出版商的持续增值就必须是显而易见的。这就引出了（开放获取）出版中的认知、声望内涵以及出版商的流程和实践对激发信心的重要性等主题。这些话题是本次研讨会上详细讨论的主题，也指向了出版业开放性和透明度这一更为普遍的话题，其中包括但也超越了开放获取和开放许可。
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