《2023年STM OA进展报告》

  • 来源专题:科技出版市场动态监测
  • 编译者: 崔颖
  • 发布时间:2024-07-07
  • STM发布的2023年STM开放获取进展报告展示了开放获取文章和期刊在2022年以及过去的10年(2012-2022)所取得的进展,对于理解和评估开放获取出版的当前趋势和未来方向至关重要。

    1.2012-2022年OA的进展

    (1)2022年文章发表总量中,金色OA文章数量占比为35%,绿色OA占7%,青铜OA占6%。

    (2)2022年,金色OA的文章数量是绿色OA的5倍。在2012年,两者数量相当。

    (3)根据2012-2022年复合增长率,金色OA期刊的增速(20%)远高于纯订阅期刊的增速(<1%)。

    (4)越来越多的作者选择金色OA,其比例从2012年的26%增长到45%。

    (5)2022年文章发表总量中,79%的文章、评论和会议论文要么通过金色OA的形式发表,要么有金色OA的发表选项,其在2012年的比例是34%。

    2.科研诚信

    (1)35个出版商积极参与了STM科研诚信中心的工作,10个出版商使用中心的工具来检测投稿。全球50%的科研产出由这些出版商出版。

    (2)COPE和STM于2022年6月发布了关于论文工厂的深度报告。

    3.2024关键词

    (1)合作:要实现OA的大规模成功,合作至关重要。

    (2)负责任地使用AI:AI为研究生态系统提供巨大潜力,需要负责任和合乎道德地使用以维护公众信任和科学进步。

    (3)自由选择权:研究人员珍视自由选择出版渠道的权利,自由地选择与其社区和研究相一致的出版渠道。

    (4)数据及对数据的管理:开放、可访问、可互操作的数据、可适应技术变革,需要集体努力与合作。

    STM的CEO Caroline Sutton表示,“我们很高兴与大家分享STM的第一份年度开放获取进展报告,该报告说明了我们在过去十年中在开放获取方面取得的进步。我们对推进开放科学的承诺是坚定不移的。不能仅仅确保研究是开放的,如果社会要受益,研究必须坚持最大的诚信。此外,作为学术界的一部分,我们还致力于尽自己的一份力量,帮助解决社会不平等问题。我们将共同努力,确保知识真正可被访问和值得信赖。”

  • 原文来源:https://www.stm-assoc.org/wp-content/uploads/2023OAProgressReportFINAL-2.pdf
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    • 第一部分:2019-2023年首份DEAL协议:开启开放获取与透明化的新篇章 学术出版的格局在最近几年经历了深刻的变革。在德国,这场变革背后的主要推动者是DEAL联盟,DEAL联盟通过与顶尖的科学出版商协商全国范围内的OA(开放获取)协议,助力学术出版界向OA模式的转型。此报告深入揭示了DEAL与Wiley和Springer Nature首阶段协议的目标、宗旨及其取得的成就。 (一)踏上DEAL之旅 2014年,德国科学组织联盟发起了DEAL倡议,委托德国大学校长会议(HRK)与全球三大学术出版巨头(Elsevier、Wiley、Springer Nature)展开全国性的版权许可协议谈判。这一行动最初是为了应对期刊价格不断上涨为图书馆预算带来的压力,这种经济压力使得众多图书馆无法继续为其研究人员和学生提供关键研究文献的访问。 DEAL计划,由联盟合作伙伴共同发起并提供资金支持,其核心目标是与全球三大学术出版巨头协商更优的合作条件,并力求为德国所有学术机构设定统一的标准。值得关注的是,需要谈判的合同必须在开放获取领域实现重大突破,包括确保研究文献的永久免费获取,以及保障作者对其作品版权的持续拥有。自2000年初期以来,这些目标已成为德国乃至世界各地学术机构共同追求的方向。 (二)DEAL的愿景与目标 承载着扩大德国科学出版物获取渠道的共同决心,DEAL设定了三项核心谈判宗旨: (1)开放获取:德国科学家应享有将其研究成果即刻向全球免费公开的机会,从而让世界各地的同行得以接触、利用并在此基础上进行学术构建。 (2)对知识的平等访问:德国所有的研究、教学和学习机构都应享有对学术期刊的永久且平等的访问权。 (3)公平定价模型:实现这些目标将需要基于德国机构的实际出版物数量制定一种新的定价模型,考虑它们在期刊订阅上的总支出,并将其适应于新条款。每篇出版物的透明定价会为公平的谈判和合适的价格提供基础。 图1.德国作者发文量 开放获取监测报告显示,在2023年,德国学术机构发表的科学期刊文章中,有半数通过Elsevier、Springer Nature和Wiley这三大出版商。 第二部分:协议成果——开放获取出版 概述:在DEAL第一阶段协议期间,总共出版了105,000多篇文章,其中97%的文章为开放获取出版物。 1 什么是开放获取出版? 在订阅模式下,读者或其所在机构需要支付费用以获取学术出版物的访问权。相比之下,开放获取出版允许学术作品在没有经济、法律或技术障碍的情况下提供。与出版商独家拥有使用出版物的权利、限制研究成果的传播和再利用不同,像Creative Commons这样的免费许可允许他人在明确定义的条件下使用、分享和在作品基础上进行再创作。 2在DEAL协议下,哪些人发表了作品? DEAL协议第一阶段是基于“全面参与”的原则进行谈判的,这意味着所有来自德国约1,000所符合资格的研究机构的研究人员提交并被接受发表在Wiley和Springer Nature期刊上的研究文章,均由DEAL联盟负责管理。确保了作者无论其所属机构是否积极参与了协议,都能够享受到开放获取出版的益处。 (一)不同开放获取状态(混合OA/金色OA)占比情况 根据 2019-2023 年DEAL协议,出版商提供的混合/金色开放获取出版物: 图2.Wiley混合OA和金色OA出版物占比情况(Wiley混合OA的合同起始日期定于2019年7月1日,所以2019年的相关数据并未能完整收集) 图3.springer nature混合OA和金色OA出版物占比情况(合同起始日期为2020年;SN 金色OA部分的启动日期为2020年8月1日) 3什么是混合OA/金色OA? 混合OA和金色OA是学术期刊实现文章开放阅读的两种不同模式。混合型期刊既包含订阅内容,也包含开放获取内容,作者需支付额外费用以使他们的单篇文章开放给所有读者。而金色开放获取期刊则默认将其所有文章以开放获取形式出版。DEAL协议支持这两种开放获取出版模式,尽管混合型期刊在出版商的期刊组合中占较大比例,DEAL正助力于提升这些期刊中开放获取内容的比重。 (二)开放获取的蓬勃发展 开放获取监测平台记录并展示了开放获取出版的演进趋势。通过对比2014至2018年(DEAL协议实施前)与2019至2023年(DEAL协议第一阶段)的数据,可以看到德国通讯作者的出版物在金色OA、混合OA以及封闭获取等不同出版模式下的变化。显著的趋势是向开放获取的倾斜,不可自由获取的出版物比例已显著降低至一半。 图4.DEAL协议前后德国作者所选择的出版模式 第三部分:协议成果——阅读访问 DEAL协议通过稳定而广泛的参与度,显著增强了德国信息供给能力。对于大学、研究机构以及包括政府部门和医疗机构在内的其他机构,DEAL协议确保了它们能够平等且全面地获取科学期刊资源,从而有效促进了科研和学术的发展。 共计约500家不同规模和性质的机构现已获得了对Wiley或 Springer Nature出版的丰富期刊资源的访问权。 德国境内约有1,000家机构具备参与DEAL协议的潜力。在协议第一阶段,约500家积极参与的机构贡献了将近98%的DEAL出版物。 图5.DEAL联盟中各类型机构的份额(截至2022年) (一)DEAL开启学术期刊新篇章 DEAL计划极大地拓宽了众多机构获取学术期刊的渠道,特别是对于那些首次得以接触领先出版商期刊的机构。以下是详细情况:在Springer Nature的参与协议中,24%的协议是与那些此前从未订阅过该出版社期刊的机构签订的。Wiley的参与协议中14%的协议同样如此,这些机构通过DEAL首次获得了这些出版资源的访问权。 (二)参与程度及其发展态势 DEAL协议的参与情况在第一阶段展现出一贯的高参与度和稳定性。事实上,每年新增参与机构的数量都在稳步增长,这反映了DEAL日益增强的知名度和获得的支持。至2023年年底,这种积极的发展趋势具体体现在以下参与度数据中:从已签署的参与合约的角度,Springer Nature有397个协议、Wiley有374个;从被协议覆盖的机构的角度:Springer Nature覆盖了513个机构、Wiley覆盖了511个。 第四部分:协议成就——价格透明度和成本效益 (一)服务范围扩大,整体开支降低 DEAL协议通过有效措施显著降低了总支出,使得实际成本远低于预测成本(详见DEAL成本建模工具),在德国学术出版服务的财务支持方面迈出了关键一步。这些协议不仅作为控制成本的利器,更进一步丰富并提高了提供给德国学术机构的服务内容和服务质量。 图6.DEAL的支出 (二)避免双重收费陷阱 DEAL协议引入了出版阅读费(PAR Fee),有效解决了混合型开放获取学术出版领域中存在的“双重收费”现象。双重收费指的是,图书馆需支付期刊订阅费用,而作者则需为个别文章支付开放获取费用。DEAL协议的实施减轻了学术机构的经济压力,并借助PAR费的引入,为学术出版的资金运作带来了更高透明度的模式革新。 图7.引入PAR前后的费用支出对比 4何谓出版阅读费(PAR Fee)? 出版阅读费(PAR Fee)作为DEAL协议的核心要素,是一种基于单篇文章的固定费用,它包括了协议中所涉及的出版和阅读服务。这种模式不仅免除了作者的额外费用,保障了研究成果的开放获取,还确保参与的学术机构能够享受到广泛期刊的访问权限。 第五部分:其他成就——改善基础设施,提高透明度 DEAL协议本身不仅得到了显著改进,还推动了结构性变革,改善了出版商与学术机构之间的互动模式。 (一)巩固德国学术组织的市场地位 DEAL联盟通过集中和深化在数据分析、模型创新和战略传播等关键领域的专业能力,强化了其谈判筹码。这一坚实的基础赋予了联盟在协商中游刃有余的能力,并通过前所未有的协作实现了对其极为有利的条件。 (二) MPDL公司——基础设施的核心构成 MPDL公司的成立对于应对合同执行中的复杂问题和推动向开放获取转型至关重要。该公司作为学术界与出版界利益的桥梁,推动了流程效率的提升和行业实践的标准化。 (三)灵活参与模式——开放获取转型的架构基石 联盟机构采纳的灵活参与模式已引领合同获得普遍接受。这些模式通过缓解风险,确保了所有机构的参与度,为向开放获取的转变提供了有力支持。 (四)透明度的重要性 DEAL之所以取得成功,透明度在其中扮演了核心角色,这在三个层面上得到体现:一是合同模型的成本和定价的公开透明;二是合同内容的公开披露;三是作为有力的合同方,学术界能够参与影响出版行业的工作流程和操作规程,确保了科学共同体在其中拥有更优的协同设计和监督能力。 第六部分:未来展望 DEAL与Elsevier签订的首份协议标志着其与主要出版商的所有计划协议圆满达成,为开放获取在德国成为新的标杆奠定了基础。从2024年起,第二阶段合同的高接纳度和参与度展示着DEAL正沿着正确的轨迹前进,自由获取科学知识的理念正变得越来越现实。
  • 《IFLA 2023年年报》

    • 来源专题:科技出版市场动态监测
    • 编译者:崔颖
    • 发布时间:2024-11-29
    •     IFLA的2023年年报回顾了过去一年中取得的成就,集中展示了IFLA的影响力和关键数据,提供了一份了解IFLA工作的全面概览。发布年报旨在提高透明度,让公众更清楚地了解IFLA的工作及其带来的积极变化。     《IFLA年战略2019-2024》包含四个战略方向和十六项关键举措,这是实现愿景的行动框架,以及每个战略方向取得的成果。2024年将是在这条道路上取得更新进展的一年,重点挖掘全球图书馆领域作为推动可持续、系统、积极变革驱动力的潜力。四个战略方向和十六个关键举措如下:     一、增强图书馆在全球的声音     ·展现图书馆在实现可持续发展目标方面的力量;     ·作为备受重视的合作伙伴,在国际组织和会议中展现强大影响力;     ·与图书馆协会和图书馆合作,确定其工作中面临的关键法律和资金挑战,并采取行动;     ·引导公众围绕开放获取和图书馆价值观(包括知识自由和人权)展开舆论讨论。     在这一战略方向的指引下,IFLA致力于提升图书馆在全球舞台上的形象,并借此机会为IFLA的机构和行业赢得认可、尊重和支持。取得的成就如下:     (1)首次有超过50%的自愿国家审查报告在探讨可持续发展目标实施情况时提到了图书馆的作用。     (2)图书馆在一份关于文化和气候变化的重要政府间宣言中得到了认可。     (3)IFLA在联合国举办了一场活动,重点探讨图书馆在建设信息完整性方面的作用。     (4)图书馆参与度指标现已纳入关于气候赋权活动的关键全球统计数据中。     (5)IFLA加入了“Partner2Connect”倡议,进一步强调了图书馆作为数字包容性行动者的角色。     二、激励并提升专业水平     ·制作、传播和分发能够激励图书馆行业的关键资源和材料;     ·定期提供高质量的宣传活动、信息和其他传播产品,以吸引和激发图书馆的活力;     ·制定标准、指南和其他材料,促进最佳专业实践;     ·提供工具和基础设施,支持图书馆的工作。     在这一战略方向的指引下,IFLA充分发挥其作为一个充满活力的专业团体的潜力,汇聚一些忠诚且富有洞察力的同事。通过这一平台,IFLA成为了推动开发和传播关键工具的催化剂,这些工具旨在加强IFLA对发展的贡献。取得的成就如下:     (1)新出版物和指南为各个方面的图书馆服务提供了不可或缺的支持。     (2)成功实施HERMES项目,推出了一款实用的新资源共享工具。     (3)在人工智能领域开展激动人心的工作,加速了该领域的辩论,并让IFLA在外部拥有了更强的话语权。     三、连接并赋能图书馆领域     ·提供面对面交流和学习的机会;     ·支持虚拟网络交流和联系;     ·在国家和地区层面为图书馆领域赋能;     ·提供针对性的学习和专业发展机会。     通过增强各级能力,图书馆领域可以成为推动系统性积极变革的更加强大的驱动力。取得的成就如下:     (1)在欧洲和撒哈拉以南非洲地区举办的区域研讨会,加强了合作伙伴拓展、新兴领导人支持以及规划中对可持续性的关注。     (2)超过200人申请参加影响评估培训师培训课程,一个由12人组成的核心团队接受了培训,以便向全球图书馆分享关键经验。     (3)IFLA更新并扩大了其区域办事处网络。     (4)IFLA首次举办的混合型世界图书馆和信息大会(WLIC)采用了一种创新方法,扩大了大会的影响力,超越了地理界限,促进了全球图书馆和信息社区内部的包容性。     四、优化组织     ·促进组织的长期财务连续性和稳定性;     ·有效调动IFLA的人力资源和网络;     ·增加会员数量、实现会员多样化并增强会员参与度;     ·通过卓越且创新的传播方式提高IFLA的知名度。     这个战略方向侧重于IFLA作为一个组织,在当前及未来能够有效实现其目标的能力。它关注吸引最广泛的会员和志愿者参与,使联合会中的每个人都能够发挥他们的潜力,并建立对IFLA及其领域可持续发展至关重要的合作伙伴关系。取得的成就如下:     (1)IFLA继续在项目上取得成功,展现了其作为合作伙伴的实力。     (2)会员数量持续增长,委员会选举中的候选人群体依然强大,同时IFLA在志愿者基础的地区多样性方面也取得了进一步进展。     (3)除了新任主席和理事会之外,IFLA聘请了一位新任秘书长,他带来了极其宝贵的经验,将引领IFLA步入新的时代。