《2017-2023年瑞典学术出版费用细分及变化趋势》

  • 来源专题:科技出版市场动态监测
  • 编译者: 崔颖
  • 发布时间:2024-07-07
  • 瑞典国家图书馆负责监督瑞典高等教育机构(HEI)在瑞典的学术文献和开放获取出版方面的支出。概述在向开放获取学术出版系统过渡期间产生的出版总成本。

    瑞典国家图书馆于2017年开始起草学术出版的总成本。今年公布的数据涵盖2023年数据。出版的总成本以图表和可下载数据的形式呈现,以便用户访问和使用。2023年,瑞典高等教育机构的出版总成本至少为7.99亿瑞典克朗(SEK)。

    图1 2017-2023年学术出版总成本(百万瑞典克朗)

    1. 向开放获取出版系统过渡

    目前正在进行的过渡(见图2),有许多不同的付款渠道,这意味着出版商可能会为同一篇文章获得多次费用。部分是通过研究人员的出版成本,部分是通过从高等教育机构获得增加的订阅费,尽管出版商投资组合中的开放获取文章的比例增加,那么订阅费应该下降。出版商争辩,他们不断增加新的期刊和新的内容,以此解释成本的增加。

    在开放获取学术出版成本有增无减的情况下,稳定向开放获取出版系统的过渡。实现即时开放获取理想的一个重要条件是,将支付渠道从订阅融资重新引导到出版费用融资。目前,从研究到出版商的总成本尚无透明的总体情况。

    图2 当前付款流程

    2. 学术出版成本研究

    出版基于Stephen Pinfield等人撰写的一篇文章《混合开放获取环境中的“出版总成本”:与订阅相结合资助期刊文章处理费用的制度方法》。本文强调需要分析和理解学术出版总成本的重要性。这里的概念包括:

    1)开放获取文章的出版成本

    2)订阅费

    3)用于处理出版费用的行政资源补充费用

    当英国选择通过混合出版方式开放获取时,英国研究部长创造了“出版总成本”一词。部长强调,需要与订阅费的出版成本(以及管理费用)挂钩的可持续供资模式。Pinfield的研究表明,当出版成本通常是在个人层面支付,而订阅由学术机构集中支付,或由全国财团支付时,收集出版成本的统计数据是困难的。管理费用差异很大,通常包括处理研究人员的问题。一些组织声称,如果管理出版成本继续增加,他们将需要招聘新员工,而另一些组织则认为需要重新分配任务。由于行政费用差异很大,这些费用被排除在更广泛的分析之外。最终,该研究表明,出版成本占总支出的10%,订阅费占90%。

    Stuart Lawson等人认为,必须能够评估学术出版中的付费流以系统的方式进行,并且结果必须是开放获取的。由于缺乏这样的概述,研究人员及其组织发现更难在获取出版物方面争论个人利益和社会利益。数据收集往往会给研究人员带来负担的风险相抵触,并伴随更多的管理工作,这表明图书馆应该能够代表研究人员完成这项工作。

    3. 结论和进一步研究。

    2018年,瑞典国家图书馆根据国际惯例,重点汇编了可以在国家层面收集的学术出版信息。与此同时,他们确定了缺少哪些信息,并启动了额外收集这些信息的计划。因此,大约4.46亿瑞典克朗的总成本应被视为低于实际数字。

    在2019年的拨款指示中,瑞典国家图书馆还被赋予了报告高等教育机构学术出版总支出的任务。除上述举措外,瑞典国家图书馆还计划通过新的国家图书馆网站报告支出情况。

  • 原文来源:https://www.kb.se/samverkan-och-utveckling/oppen-tillgang-och-bibsamkonsortiet/open-access-and-bibsam-consortium/cost-of-scholarly-publishing.html
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    • 一、引言 瑞典国家图书馆(KB)负责报告具有国家主管部门或依据《特定学位授予许可法》获得学位授予许可的大学和高校的科学出版总支出。该任务规定在瑞典国家图书馆的指令中。 该任务可追溯至瑞典国家图书馆于2019年进行的调查工作。该调查建议在向开放获取出版系统转型的过程中,持续监测和分析国家出版成本。收集、分析和讨论出版成本以提高透明度和意识,可能是一条控制和引导科学出版成本的途径。 收集到的支出数据已成为讨论高校和研究资助机构之间分担科学出版成本责任的基础材料的一部分。这些讨论已促使瑞典研究理事会(Vetenskapsr?det)、瑞典健康、工作生活与福利研究理事会(Forte)、瑞典环境、农业科学与空间规划研究理事会(Formas)和瑞典创新署(Vinnova)加大投入,它们已拨款用于支付与Bibsam联盟组织相关的研究人员在提供开放获取出版物的出版商处的出版费用。 (1)支出项目的分类 为了能够跟踪不同支出领域内部及随时间的变动情况,支出被分为9个子项。这9个支出项目是: ·Bibsam联盟订阅费; ·本地订阅费; ·阅读与出版转换协议—Bibsam联盟; ·开放获取出版—Bibsam联盟; ·开放获取出版—研究资助机构; ·开放获取出版—本地; ·实体资源采购; ·开放出版基础设施; ·行政支出。 (2)Bibsam联盟 高校科学出版支出的一个重要部分由所谓的Bibsam联盟签订的协议构成。Bibsam联盟由瑞典的大学、高校、政府机构和国家级研究机构组成,由KB协调。2024年有95个组织参与。共有43项所谓的Bibsam协议,涵盖约100个电子资源包。 联盟在过去几年谈判达成的阅读与出版转换协议已成为实现政府关于开放获取科学出版目标的杠杆。2024年,联盟的总营业额约为6.36亿瑞典克朗,比上一年增加了3,300万瑞典克朗。 Bibsam联盟的指导小组由参与组织的图书馆和管理层代表组成。指导小组致力于制定谈判策略,并就协议的内容和形式做出总体原则性决定。必要时,Bibsam联盟的战略选择可提交至瑞典大学与高校协会联合会(SUHF)的会员大会校长层面讨论。 (3)高校 2024年,瑞典共有49所具有国家主管部门或拥有国家学位授予权的私立主管部门的高校。其中包括18所大学、12所高校、5所艺术高校以及14所其他私立教育机构。科学出版总支出的报告基于这49所高校的可用数据。 在这49所高校中,有36所参与了Bibsam联盟,因此被纳入Bibsam联盟的统计数据。所有大学和高校(30所)都参与了该联盟。在艺术高校中,5所中有3所参与;而在其他私立教育机构中,14所中有3所参与。 (4)研究资助机构 2023年秋季,国家研究资助机构Formas、Forte、瑞典研究理事会Vetenskapsr?det和Vinnova决定在2024年和2025年每年拨款3,600万瑞典克朗,用于支付瑞典研究人员在仅出版开放获取期刊的出版商处发表文章的费用。2024年,该计划覆盖了6家出版商,瑞典研究人员在其中发表了超过1,000篇文章。研究资助机构还共同资助了与Springer Nature签订的协议中涉及完全开放获取期刊的部分。 这些协议意味着,所有在Bibsam联盟参与组织中任职的研究人员都可以在这些出版商的期刊上发表文章,无论文章类型如何,且作者或机构无需支付费用。这项举措符合欧盟部长理事会关于科学出版成本不应由读者或作者承担的结论。 二、2024年总支出情况分析 下表汇总了2017-2024年的科学出版总支出。2024年总支出合计为806,029,118瑞典克朗,与上一年相比增长了近1%。 表1 2017-2024年科学出版总支出汇总(单位:百万瑞典克朗) (1)时间变化 2024年的结果显示,国家层面的成本比上一年增加了约700万瑞典克朗,从2023年的7.99亿瑞典克朗增至2024年的8.06亿瑞典克朗。从表1可以看出,2019年至2020年间支出有相对较大的增长。当时的增长主要是由于瑞典高校在经历了一年半没有协议后,加入了一家大型科学出版商Elsevier新签订的转换协议。 图1显示了近5年的支出增长情况。在此期间,支出从2020年的7.09亿瑞典克朗增加到2024年的8.06亿瑞典克朗,增长了约14%。图中每根柱状图最上方的深蓝色部分代表研究资助机构(Formas,Forte,瑞典研究理事会,Vinnova)对通过Bibsam联盟签订的出版协议支出的贡献。可以看出,这部分在2024年有所增加。高校的总支出在2024年相比2023年减少了约1.8%。 图1 2020-2024年总支出(单位:百万瑞典克朗) 图1按高校与研究资助机构(Formas,Forte,瑞典研究理事会,Vinnova)划分。以下将对每个支出项目的结果进行说明。 (2)Bibsam联盟订阅费和本地订阅费 “Bibsam联盟订阅费”支出项总计为1,900万瑞典克朗,与前两年持平。当2017年首次汇编数据时,这项支出曾是最高的。自那时起,大多数协议已转变为阅读与出版转换协议。然而,仍有一些协议仅包含阅读订阅访问权限。其中一些正在向其他开放获取模式转型,例如“订阅开放”(Subscribe to Open, S2O)模式。 “本地订阅费”支出项在2023-2024年间略有下降,从1.76亿瑞典克朗降至1.74亿瑞典克朗。本地订阅约占总支出的五分之一。 (3)阅读与出版转换协议 高校用于阅读与出版转换协议的支出构成了最大部分,约占总量的56%。通过Bibsam联盟签订的转型性协议数量近年来稳步增长,从2017年的3个增加到2024年的27个,这导致瑞典高校的支出项急剧增长,从2017年的3,500万瑞典克朗增至2024年的4.49亿瑞典克朗。这些协议的成本通常基于逐年上涨的文章处理费。此外,随着研究文章数量的持续增长,支出也在增加。 2024年的支出与前一年相比增幅甚微(从4.48亿增至4.49亿瑞典克朗),这可以归因于与Elsevier协议的重新谈判。Elsevier的支出几乎占Bibsam联盟营业额的30%。2024年与该出版商签订了一份新的4年期协议(2024-2027年),对于参与高校来说,相比2023年,价格降低了约1,600万瑞典克朗,降幅达11%。 这些阅读与出版转换协议有助于提高开放获取出版物的比例。据估计,2024年通过Bibsam联盟的转换协议及其他开放获取出版协议资助发表了近16,500篇开放获取文章。在过去5年中,通过Bibsam联盟出版协议发表的开放获取文章数量增加了约50%,从约11,000篇增至约16,500篇。 2024年发表的、由瑞典通讯作者撰写的文章中,开放获取的比例估计约为87%。这表明在持续向政府设定的所有科学出版物应立即开放获取的目标稳步增长和发展。该目标与欧盟的研究政策保持一致。 随着瑞典阅读与出版转换协议数量的增加,仅包含阅读权限的订阅协议(通过Bibsam联盟签订)数量在减少,因此该项支出也在下降。图2显示了2017-2024年期间阅读与出版转换协议支出的增长以及集中签订的订阅协议支出的减少。 图2 2017-2024年Bibsam联盟转换协议总支出(百万瑞典克朗)与订阅费支出对比 (4)开放获取出版 开放获取出版支出分为三个支出项:开放获取出版-Bibsam联盟;开放获取出版-研究资助机构;开放获取出版-本地。 自2018年起,Bibsam联盟与仅出版完全开放获取期刊的出版商签订了协议。从2024年开始,这些协议的资金来源发生了部分变化。在关于科学出版支付流重定向的国家多方利益相关者工作组框架内,KB于2023年制定了一个资助模型,用于支付瑞典研究人员的出版费用。2023年秋季,资助机构瑞典研究理事会(Vetenskapsr?det)、Forte、Formas和Vinnova决定在2024年和2025年每年拨款3,600万瑞典克朗,用于支付隶属于Bibsam联盟任何参与组织的研究人员在提供开放获取期刊的出版商处的文章处理费。部分由于研究资助机构的这一举措,2024年协议数量较2023年翻了一番。2024年覆盖了6家出版商,这些协议在2024年支付了约1,000篇文章的费用。这约占当前瑞典在仅提供开放获取出版的出版商处发表文章的60%。 2024年,与Springer Nature的协议中的部分由上述研究资助机构资助,用于涵盖部分完全开放获取期刊。该资助额约为2,070万瑞典克朗。如图3所示,国家研究资助机构正在增加其对开放出版的资金投入。 除了完全或部分由研究资助机构资助的协议外,还有4个由高校出资的Bibsam协议,涉及完全开放获取出版的出版商。在这4个协议中,与MDPI的协议成本最高。然而,由于2024年瑞典通讯作者在MDPI发表的文章数量比2023年减少了30%以上,2024年的成本相比2023年显著下降。 图3 2020-2024年开放获取出版支出(百万瑞典克朗) 这十个Bibsam协议的总支出从2023年的6,400万瑞典克朗增加到2024年的8,500万瑞典克朗。其中近一半(48.7%)由研究资助机构承担。 也有文章在Bibsam联盟协议之外(或高校选择不参与Bibsam协议的情况)发表开放获取文章。这些在“开放获取出版-本地”支出项中报告。2024年的支出比上一年减少了近30%(1,100万瑞典克朗)。根据30所高校的数据,2024年本地支出约为2,800万瑞典克朗,而2023年为3,900万瑞典克朗。 (5)实体资源采购 实体资源采购支出包含在支出汇总中。在人文学科领域,实体书籍的作用相当于其他学科领域的期刊订阅。实体资源采购支出的数据取自官方图书馆统计数据,并通过发送给高校图书馆的问卷回复进行了补充。 趋势似乎是实体资源采购支出在减少,这表明电子资源的采购程度在提高。但稳定的支出水平同时也表明,实体资源采购对于高校和研究人员的文献保障仍然发挥着一定作用。2024年,实体资源采购总额超过3,800万瑞典克朗,相比2023年减少了12%。 (6)开放出版基础设施 开放科学体系的一个前提是拥有强大、可扩展且开放的IT基础设施(系统、服务和协议),这些基础设施能够实现研究的收集、存储、组织、访问、共享和评估。这要求对基于既定标准构建的数字基础设施进行长期投资。联合国教科文组织(UNESCO)在其开放科学建议中指出开放出版基础设施的重要性,并强调研究执行和资助机构应参与其中。同样,受政府委托,瑞典国家图书馆(KB)制定的国家开放科学指南也强调了开放基础设施的重要性,并指出特别需要支持此类国家级的开放服务和基础设施。 通过发送的问卷收集高校在开放基础设施上的支出。2024年,30所高校为分布在17个指定基础设施上的约一百项会员费或资助资金支付了费用。高校还被要求在列出的17个基础设施之外,纳入并说明其他基础设施。又收到了大约十几个基础设施的信息。 开放基础设施通常通过会员费或资助资金的组合提供支持,并由公共研究组织或非营利性倡议运营。获得瑞典高校财政支持的基础设施示例包括:arXiv.org、COAR、COUNTER、Crossref、Kriterium、Open Journal Systems(PKP)、OurResearch(Unpaywall/OpenAlex)和SciPost。 最多高校产生支出的基础设施是其自身的开放获取知识库。这样的知识库使研究人员能够在出版商允许的情况下,将文章的同行评审版本在高校知识库中平行出版(或存储)。约有50所高校和研究机构参与了数字出版系统DiVA,该系统收集参与组织产出的出版物并向外界传播。未参与DiVA的高校在其他(通常是商业性的)出版系统上会产生相应的成本。 高校在开放基础设施上的总支出略低于1,200万瑞典克朗,约占总支出的1.5%。在芬兰,开放出版基础设施的费用约占总支出(2023年)的0.8%。 (7)总支出与研究及研究生教育收入的比较 为了将科学出版总支出与高校研究活动的规模联系起来,可以将支出与高校研究及研究生教育收入进行比较。2024年,这些收入总计约552亿瑞典克朗。2024年科学出版总支出约占研究及研究生教育总收入的1.5%,与最近几年的水平相同,见图4。 图4 2017至2024年科学出版总支出占高校研究及研究生教育收入的百分比 支出占收入的比例在各高校之间有所不同。一般来说,高校的占比高于大型大学。例如,耶夫勒大学(H?gskolan i G?vle)为4.0%,而乌普萨拉大学(Uppsala universitet)为1.3%。在科学出版支出最高的十所高校中,平均值为1.3%。附录3按高校(大学和学院)报告了支出与其研究及研究生教育收入的比较情况。 (8)汇率影响和通胀 2024年的支出增长可由几个因素解释。一是与商业科学出版商的协议通常有年度价格上涨。二是发票支付时的汇率。几乎所有Bibsam协议都以外币开具发票,这意味着汇率对以瑞典克朗计价的结果有很大影响。欧元是最大的货币,占2024年价值的67.7%。其次是美元,占18.2%,英镑占12.2%。 在2022年进行的一项内部分析中,对不同货币相对于汇率的影响进行了加权,目的是跟踪瑞典克朗价值随时间的发展变化情况。该指数被证明与瑞典中央银行(Sveriges Riksbank)发布的汇率指数KIX几乎相同。当该指数上升时,意味着瑞典克朗的价值下降,反之亦然。该指数始于1992年11月,基值为100。 在2008年金融危机期间,克朗价值下降,随后逐步上升,直到2013年初趋势逆转。在2020年COVID-19大流行期间,克朗略有上升,但在2022年俄罗斯全面入侵乌克兰时下降。在2024年3月底支付大部分发票时,KIX指数比去年同期高出约1%。 图5 2007 – 2025瑞典央行汇率指数 关于通胀,瑞典统计局(SCB)为不同目的计算不同的通胀指标。2024年,瑞典按固定利率消费价格指数(KPIF)衡量的通胀率为1.9%。高校用于科学出版的产品和服务的提供商(出版商)要么来自欧洲,要么来自美国。欧元区的年通胀率略高于瑞典,约为2.4%,而美国则更高一些,约为2.9%。
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    • 来源专题:数智化图书情报
    • 编译者:程冰
    • 发布时间:2023-05-17
    • 4月28日,国际科学技术和医学出版商协会(International Association of Scientific,Technical and Medical Publishers,简称STM协会)公布了今年的国际科技出版趋势2027(STM Trends 2027),主题是——升级(Level Up)。 今年的主题选择了“蛇和梯子”(原名:Moksha Patam)这个2000多年前源于印度的游戏。这个游戏被用来比喻万物的双重性,即先进与挑战共存、善恶之间互存、进步和挫折并存。游戏的目的是教导孩子们美德和恶习、命运和欲望、因果报应的道理。所有的善行都能让我们向上爬升(梯子),而邪恶则会使我们下滑(蛇),降级并重新投胎。 今年的焦点放在出版商面临挑战和潜在回报的六个关键领域。这些领域围绕着人工智能(Artificial Intelligence)、开放研究(Open Research)、数字身份(Digital Identity)、协作(Collaboration)、社会责任(Social Responsibility)和研究诚信(Research and Integrity)展开。每个关键领域都与推动学术交流发展密切相关的六个项目有关,在追求推进可靠研究的过程中,相关活动可以给玩家提供奖励或惩罚的机会。 六个关键领域 障碍+回报 游戏玩法的核心是六个关键领域,我们认为这些领域在未来三至五年对学术交流具有极大的影响。每个关键领域都带来自己的障碍和回报。 人工智能提供了从海量数据或文本语料库中开发假设或识别模式的重大机会。它甚至可以提供工具来加速研究处理,或支持将想法转化为文本。然而,这些工具也带来了挑战,即如何从自动生成的文本中检测作者的原创性作品。 与数字身份相关的趋势,需要检查访问内容或服务的人的真实性,并确认作者的身份。验证从事学术活动的人的有效性非常重要。出版商当然不想出版一篇不存在或未参与项目的作者写的论文。在这种情况下,数据隐私和读者匿名性同样重要。组织可能会遭受黑客攻击,用户可能会受到数字监视。 社会责任正渐渐地融入到创造和传播的过程中,支持着一个重视所有科学过程相关人员和影响人员福祉的生态系统。这包括来自少数族裔群体的参与、包容性以及对联合国可持续发展目标中概述的全球问题的认识。它在出版商如何从事工作方面也有实际的影响,比如编辑委员会的多样性和对初步职业工作者的支持。 开放研究和开放科学对于科学产出的可复制性和可重复性至关重要。分享、多样性以及可持续性都是重要的元素。基于FAIR原则,理想情况下,产出将更容易进行验证、重复使用,因此建立信任。然而,在这种环境下,版本记录的混淆可能会导致不同版本的混淆。连接的“分解文章”的各种元素可能会变得无法管理。 在许多情况下,协作至关重要,因为科学交流过程涉及众多利益相关者,该过程需要反映如何支持每个利益相关者在众多利益相关者中寻求实现这些目标。建设基础设施的努力很少会在没有一系列合作伙伴的情况下进行或成功实施。我们社区中有许多努力和组织支持协作,例如NISO、Crossref、SNSI和文章共享框架。 每一个趋势都是协同工作来支持研究诚信的,这是推动科学值得信赖性的元素。各利益相关方都有兴趣避免虚假论文、论文厂和操纵产出的陷阱。出版商力争透明化撤稿和同行评审。通过像COPE这样的组织参与推进伦理学工作也可以支持推进研究诚信。通过这种方式,我们所有人都可以成为可信研究的监护人。 去游戏! 今年的趋势报告不仅是图,更是可以实际动手玩的游戏,STM提供了可以下载的棋盘、棋子贴纸、一套规则以及记分本样本。怎么玩每个玩家可以使用多个棋子,并可以选择在掷骰子后前进哪一个,以从梯子中获得最大的好处并尽可能避免蛇。我们希望每个人都能到达终点并获胜。有些人比其他人走得更快,并因此赢得奖励积分。还有一些人在领域中行进得更慢;每个人都可以在旅程中收集奖励积分。或者由于落入惩罚点而失去积分。这款游戏旨在成为启动对话的工具;如果玩家落在6 个关键领域之一的核心位置,请花些时间与其他玩家讨论该主题。这是一个多利益相关者的竞技场,协作至关重要。 学术交流的竞争环境有许多不同类型的参与者。尝试将它们全部包含在游戏中。一起工作。利益相关者之间的协作是我们活动中的一个基本要素。 来源: https://www.stm-assoc.org/trends2027/