《英国总结11国研究基础设施投资评估的标准和方法》

  • 来源专题:重大科技基础设施领域知识集成服务平台
  • 编译者: 魏韧
  • 发布时间:2019-06-27
  • 2018年8月30日,英国商业、能源和工业战略部(BEIS)发布报告《国际比较研究:研究基础设施的科学投资评价与评估实践》,分析了美国、德国、澳大利亚等11个国家的研究基础设施投资评估案例,对各国评估标准和方法等进行了比较。

    报告发现,大多数国家对研究基础设施提案的执行评估分为2到3个层次。首先由独立专家小组对设施提案进行初步评估,然后在投资层面对设施提案的评估情况进行审查,最后根据评估过程中的建议,由国家级科学资助机构进行综合评估。

    对研究基础设施的建设过程的监测通常由资助机构内部进行,但是也可能由第三方进行。在财务和行政方面的监测是重点内容。项目一般需提交持续性的监测报告(如项目建设年报和阶段报告),通常需要定性描述研究基础设施当前的状态和未来的前景,以及一套基本的定量指标,描述建设活动和产出;报告中也包括科学或创新相关的研发成果。此外,在最终评价时,报告通常需要对研究基础设施的科学与社会成果及其影响进行更详细的分析,一般由独立的第三方进行。

    在评估与评价标准方面,各国使用广泛但非常相似的标准来评估研究基础设施的建设与投资情况,主要包括3类:①科学标准,如科学主题是否具备创新性,是否处于知识创新的前沿;②财务和技术标准,即所提出的投资是否能够负担,技术上是否可行(短期内),财政上是否可持续(长期);③广泛共享使用的标准,即是否支持大量和广泛的用户访问(主办机构之外),能否最大限度地被共享利用。一些国家还会考虑的其他方面的标准,包括④更广泛的战略相关性和利益相关性标准,如研究基础设施与国家或重要科技机构的研究需求、战略和优先事项的相关性,与其他基础设施的一致性,提高国内科学研究水平、国际知名度和声誉的能力等。⑤潜在的社会经济影响的标准,包括研究基础设施设计、建造和使用中预见到的经济效益、创新和工业竞争力方面的收益,以及能够解决更广泛社会挑战的可能性。

  • 原文来源:https://www.gov.uk/government/publications/science-capital-spending-on-research-infrastructures-appraisal-and-evaluation-practices
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    • 应竞争委员会于2018年5月29日的邀请,欧洲研究基础设施战略论坛(ESFRI)成立评估工作组(WG),旨在制定关键绩效指标(KPI)以监测科研基础设施(RI)运行情况的通用方法。在第71届ESFRI论坛会议(2019年12月17日至18日)上对工作组的成果进行了介绍。 拟定KPI应提供一个涵盖从投入到产出等一系列指标的全面框架,这些指标将用于ESFRI地标(Landmark)及其他设施的定期审查中,并可能进一步被更多的RI、资助机构和相关方所采用。 制定KPI解决泛欧洲RI常见任务的评估问题是必要的,KPI应与大部分RI相关,并且适用于大部分RI。目前已经在RACER标准上进行了测试,即必须是相关、可接受、可信、易于监测且功能强大。一些新颖的方法,例如基于替代计量学的方法可能会在将来大大改变监测的方法,然而它们目前还不符合RACER标准,因此在制定KPI过程中并未考虑。 1.所有KPI均应与RI的任务保持一致,并符合RACER标准:相关、可接受、可信、易于监测且功能强大。每个KPI都应附有一份参考表,表中给出了定义、数据源、计算方法以及其他与计算或适用性有关的信息。 2.考虑到RI及其任务、发展状况的多样性,以及每个RI的特定KPI的不同相关性,KPI并不适合用于比较RI的性能。 3.尽管目标是希望KPI能与大多数RI相关,但目前还有很多KPI不能被全部RI所使用。可能需要进行修改才能使某些KPI适用于各个RI,同时RI还应为每个定量KPI提供一个简短的说明。制定框架也需要考虑RI的开发阶段。 4.收集数据的具体方法或工具需要得到RI的同意,以便能够可靠地上报指标。工作组建议ESFRI应该促进这些工具方法的开发。 5.建议ESFRI建立监测小组,负责实施KPI以及监测泛欧洲RI,从而帮助开展开发和实施KPI,确保欧洲RI及其相关方能够共享这些经验。 6.建议每个RI所使用的KPI应由RI、ESFRI(策略工作小组、执行小组、监控执行小组)以及其他相关方协商决定。然后,RI应收集数据并定期计算KPI,其方式应在ESFRI进行定期评估时提供给评估人员。建议将这些数据用于咨询。 7.建议RI及其相关方考虑将提出的任务和KPI应用于监测中。
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    • 编译者:pengh
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