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《SCOAP3发布新的开放科学机制下的首批评估结果》

  • 来源专题：科技出版市场动态监测
  • 编译者： 崔颖
  • 发布时间：2025-06-09

  •     SCOAP3通过欧洲核子研究中心（CERN）的公共基金统一向出版商支付费用，资金由全球图书馆、图书馆联盟、研究机构及资助机构共同筹集。为控制成本，SCOAP3与出版商约定：针对每份期刊中的相关内容，年度最高支付额度是基于预估文章数量来设定，并同时考虑用户规模。

        为推进开放科学实践，SCOAP3（高能物理开放出版资助联盟）针对2025-2027年合同期（第四阶段）推出了一项开创性新机制。该机制将通过年度评估，根据预定义的开放科学要素对出版商的实践成效进行考核，并基于评估结果动态调整经济补偿额度。这一机制通过量化评估与动态激励，推动出版商持续优化开放科学实践，助力学术出版生态向更透明、高效的方向发展。

        SCOAP3开放科学要素详解

        调整系数计算公式：调整系数 = 出版商得分 / SCOAP3基准分 + 奖金

        其中，出版商得分细则如下：

        · 期刊根据每项开放科学要素的达标程度获得相应积分（即“期刊得分”）。

        ·若出版商参与SCOAP3的项目包含多本期刊，则其总得分为所有期刊得分的加权平均值，权重依据各期刊在过去12个月内发表的SCOAP3文章数量计算。

        SCOAP3基准分：基于计算当日所有参与SCOAP3的出版商得分，按各期刊过去12个月内发表的SCOAP3文章数量加权后的平均值。

        奖金机制：若出版商得分≥16分，可在调整系数基础上额外获得5%的奖金。

        调整幅度设有上下限：最高不超过+10%（若含奖金则为+15%）；最低不低于-10%。

        评估流程说明：

        CERN团队针对SCOAP3知识库及Crossref平台的元数据进行了系统性分析，同时要求出版商通过在线表格提交特定声明内容，包括公开同行评审流程或群体价值标准等要素。在完成元数据和声明的审核后，CERN团队执行评估并汇总相关数据。评估结果将反馈至出版商，以提供意见并确认最终结论。

        开放科学元素列表如下：

        （1）ORCID集成

        ·简介：ORCID是科研人员及学术贡献者的持久标识符，旨在促进各类学术成果与贡献者的准确关联。共享作者的ORCID可直接提升科学研究的透明度与可追溯性。

        ·出版商需确保：所有合著者的ORCID注册流程得到充分支持，相关信息需贯穿完整的编辑与生产流程（包括文章元数据）；对于提交作者，需通过标准API流程验证其提供的ORCID的正确性。

        ·额外加分机制：出版商可根据被评估论文集合中作者关联ORCID的比例获得额外分数。

        （2）ROR集成

        ·简介：ROR是研究机构的持久标识符，类似于ORCID。与其他机构标识符（如Ringgold或GRID）类似，它为每个注册机构分配唯一的字母数字代码，旨在提升机构隶属关系的可追溯性，并在研究、研究者及其所属机构之间建立关联。

        ·出版商需确保：在SCOAP3文章的元数据中，将ROR作为机构隶属关系的持久标识符纳入。

        （3）公开同行评审：

        ·简介：对“公开/开放同行评审”存在多种定义，但其共同点在于为这一传统封闭流程引入透明度。透明同行评审通过公开分享评审过程与反馈，增强问责制、信任与合作，从而推动开放科学发展。

        ·出版商需提供选项：允许作者选择任何形式的透明同行评审流程。若作者同意，同行评审报告需支持公开访问并可通过DOI引用。

        （4）数据集链接：

        ·简介：引用研究中使用的数据集对确保学术成果归属、促进可重复性以及支持他人验证与扩展研究至关重要。

        ·出版商需制定政策：要求作者公开研究数据（例如将其存储于知识库中），或至少提供数据可用性声明以明确数据共享实践。

        ·2026年额外加分机制：出版商可通过提高SCOAP3文章中公开关联数据集的比例（在文章参考文献或元数据中明确标识）获得额外分数（此部分仅在第二年度评估，对比当前与上一年度数据）。

        （5）软件链接

        ·简介：引用研究中使用的软件对确保学术成果归属、促进可重复性以及支持他人验证与扩展研究至关重要。

        ·出版商需制定政策：要求作者公开研究软件（例如将其存储于知识库中），或至少提供软件可用性声明。

        ·2026年额外加分机制：出版商可通过提高SCOAP3文章中公开关联软件的比例（在文章参考文献或元数据中明确标识）获得额外分数（此部分仅在第二年度评估，对比当前与上一年度数据）。

        （6）Crossref详细元数据存储：

        ·简介：Crossref 是国际DOI基金会官方认证的非营利性数字对象标识符（DOI）注册机构，支持出版商存储并公开出版物元数据。

        ·出版商需确保：与文章同步存储一组“必填”元数据。

        ·额外加分机制：若存储更多“补充”元数据，出版商可获得额外分数。

        （7）无障碍访问卓越性

        ·简介：万维网联盟（World Wide Web Consortium, W3C） 在《网页内容无障碍指南》（Web Content Accessibility Guidelines, WCAG）中定义了在线内容的三个无障碍级别，旨在降低残障人士参与网络世界的障碍。信息技术产业委员会（Information Technology Industry, ITI） 制定了《自愿产品无障碍模板》（Voluntary Product Accessibility Template, VPAT），供网站创建者评估其内容的无障碍性。

        ·出版商需确保：提供SCOAP3文章访问的期刊网站及文章本身需持续符合WCAG的A级和AA级成功标准。

        ·额外加分机制：若期刊网站及文章本身持续符合WCAG的AAA级成功标准，出版商可获得额外分数。

        （8）SCOAP3社区价值观披露

        ·简介：SCOAP3社区定义了与学术出版质量要素相关的一系列价值观，旨在鼓励出版商对这些价值观保持透明。

        ·出版商需公开声明：公开披露关于这些价值观的声明。尽管不强制要求和完全遵守，但鼓励出版商实现全面透明。

        2025年对出版商的评估结果，详见链接：https://scoap3.org/journals-2025-2027/open-science-elements/

  • 原文来源：https://scoap3.org/scoap3-publishes-first-results-of-the-new-open-science-mechanism/
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  • 《MESR（法国高等教育MESR（法国高等教育和研究部）发布关于开放科学政策的调研结果和研究部）发布关于开放科学政策的调研结果》
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    • 编译者：崔颖
    • 发布时间：2025-02-11
    • 一、背景     法国在2018年首次制定了国家开放科学计划。该计划在2021年进行更新，通过了第二个国家开放科学计划。这一政策促成了开放科学委员会的成立，它是该计划的治理机构。此外，还创建了国家开放科学基金，为旨在发展开放科学的项目和倡议提供财政支持。该政策还包括开放科学晴雨表（Barometer of Science Openness，BSO），它提供了一套指标，用于评估法国开放科学实践的演变。     自2018年以来，出版物的开放获取已经取得进展，开放获取出版物的比例从38%上升到65%。许多举措应运而生，例如创建了推进研究评估联盟（Coalition for Advancing Research Assessment，CoARA）的章节，其目标是使研究评估更多地依赖于定性方法，其中同行评审至关重要，并且辅以负责任的定量指标使用。其他举措包括Recherche Data Gouv，这是一个致力于服务共享和开放研究数据的生态系统，与地方参与者紧密合作，在全国范围内设有20个工作地点。此外，开放科学委员会已经发布了指南，并委托进行研究以处理与开放科学相关的最复杂问题。法国也在国际舞台上非常活跃，特别是在2022年，提出了关于研究评估和开放科学实施的理事会结论。     在这一背景下，高等教育和研究部（Ministère de l'Enseignement Supérieur et de la Recherche，MESR）对各机构进行了调查。该调查于2023年12月1日至2024年1月26日进行，旨在更好地了解各机构的开放科学政策及其对国家开放科学政策的立场，识别阻碍法国开放科学进展的困难。此报告展示了调查的主要结果，为未来的开放科学国家政策提供参考。     二、结果：与国家政策同步的开放科学动态     这项调查得到了非常积极的响应，总共有105个机构回答了问卷。大多数大学都做出了回应，一部分国家研究机构也参与了调查。     在受访者中，70%（74个机构）是大学或大型机构，10%（10个机构）是国家研究机构（ONR），20%（21个机构）属于其他类型的机构。在最后这一类中，例如，有高等学院、工程学院和其他不属于国家研究机构的研究所。除了这些机构，参与调查的还有国家研究局（Agence Nationale de la Recherche，ANR）、高等教育与研究评估高级委员会（Haut Conseil de l'évaluation de la Recherche et de l'Enseignement Supérieur，Hcéres）和Couperin联盟。 （1）机构政策越来越结构化 图1 机构内开放科学的动态 问题：您所在的机构是否参与开放科学的动态？ 94%的受访者选择是，6%受访者选择尚未，但正在努力。大多数受访者认为他们的机构参与了开放科学的动态（图1）。第二个国家开放科学计划的措施之一是“鼓励高等教育和研究机构的参与者制定开放科学的政策”。因此，这一措施已被机构广泛实施。 （2）国家倡议接受度较好 图2 根据受访机构，国家开放科学计划的实用性     问题：您认为以下哪些国家开放科学政策的倡议是有用的？     大多数机构认为国家开放科学计划“非常有用”或“有用”，该计划构成了国家政策的框架文件（图2）。没有任何机构认为这个计划是无用的；只有5%的机构没有发表意见或没有回答。这个结果代表了对国家政策非常清晰的认同信号，有利于国家政策的继续推进。 （3）越来越多的人员致力于开放科学 图3 负责开放科学问题的人员     问题：您是否在您的机构中指定了负责开放科学问题的人员？     机构政策的结构化包括指定负责开放科学的人员。大多数机构已经实施或者正在考虑实施（图3）。在大多数情况下，相关负责人员是副校长或主任。一些机构已经任命了开放科学任务负责人或创建了专门的部门。 （4）开放科学的实施策略 1）出版物 图4 开放获取出版策略     问题：您鼓励哪些开放获取出版策略？     大多数机构通过特别鼓励绿色开放获取通道（77%）和钻石开放获取通道（62%）来参与开放出版。受访者中也有专门针对金色开放获取通道的策略（26%，见图4）。无论鼓励哪种开放获取出版策略，国家开放获取档案库（Hyper Articles en Ligne，HAL）都非常受欢迎。实际上，受访者在开放式问题的回答中将其作为实施出版开放获取的主要手段。支持HAL的国家战略的成功得到了148个机构在HAL中拥有机构空间的事实的证实，这几乎包括了所有的大学和国家研究机构，除此之外还有许多其他类型的机构。 2）研究数据 图5 机构数据存储库的存在     问题：您的机构是否有机构数据存储库？请说明机构数据存储库。     创建国家数据存储库Recherche Data Gouv是另一个国家政策的成功案例。当机构拥有机构数据存储库时，大多数（74%）选择了Recherche Data Gouv提供共享解决方案（图5）。此外，建议动员由Recherche Data Gouv选定的主题信任存储库来存储数据。 3）提供培训 图6 开放科学培训的提供情况     问题：您是否提供开放科学培训？培训的目标受众是什么？     大多数机构为博士生和科学人员（研究人员、教学研究人员、工程师和技术人员）组织开放科学培训。在这些培训课程结束时，可能会授予特殊的认证。例如，在多个机构中，有可能获得博士学分。重要的是，博士生对开放科学的意识在国家培训框架和获得国家博士学位的方式中是有规定的。此外，2024年，MESR和开放科学委员会推出开放科学论文奖。这个奖项补充了已经存在的表彰开放科学实践的机制，特别是研究数据的开放科学奖和自由研究软件的开放科学奖。 （5）向开放科学过渡：持续存在、正在发展和正在减少的障碍     比较法国机构在两次调查中提供的回答，显示出在2020年和2024年之间，关于向开放科学过渡的障碍感知发生了变化。这突显了法国在过去几年中通过高等教育和研究社区的全体动员所取得的进步。尽管一些障碍仍然存在，如学科实践的差异、专业知识和合格人员的缺乏，或对开放科学益处的认识有限，但有些障碍在2024年比2020年更常被提及。 图7 开放科学障碍——2020年欧洲大学协会（EUA）调查与MESR调查的回答比较     问题：根据您的当前政策，向开放科学过渡的最大障碍是什么？选择您认为最相关的3个选项。     在2024年比2020年更常被提及的障碍中，有对数据共享和提供数据的抵制（+16分）、对成本增加的担忧（+17分），以及对开放科学实践感兴趣的研究者缺乏机构层面的结构性支持（+13分）。与2020年相比，法国开放科学政策的实施更为先进。因此，机构在数据共享方面感受到更多的阻力，因为越来越鼓励数据共享，以及成本增加，因为需求在增长。此外，缺乏结构性支持的感觉与开放科学实施服务的提供和需求之间的差距有关，这种差距正在迅速扩大。     三、结论：机构在开放科学政策中的核心角色     这项调查结果显示，高等教育和研究机构遵守国家开放科学政策，积极参与其发展。     收集到的信息显示，在法国，机构正在实施结构化的开放科学政策。他们拥有框架文件，并动员合适的人选，以便在研究团队中推广开放科学实践。机构的行动对于国家政策的具体实施至关重要，开放科学委员会特别在帮助明确和协调机构层面与国家或国际层面的关系方面发挥作用。
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