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《STM对关于《确保免费、即时和公平地获取联邦资助研究》的OSTP备忘录的回应》

  • 来源专题：科技期刊发展智库
  • 编译者： 杨恒
  • 发布时间：2023-02-20

  •   2022 年 8 月 29 日，国际科学技术和医学出版商协会(International Association of Scientific, Technical and Medical Publishers, STM)对OSTP 备忘录《确保免费、即时和公平地获取联邦资助的研究》做出回应。

      STM 表示，他们一直是美国白宫科技政策办公室 (OSTP) 和联邦机构的合作伙伴，致力于实施美国当前的公共访问政策，并大力投资集体计划以支持开放研究实践，包括研究数据共享。STM期待继续与 OSTP 和联邦机构合作，以确保支持和实现医疗研究系统的健康与活力。STM认为合作、对话、多样性和资金将是实现这些目标所必需的。

      相关背景：2022年 8 月 25 日，白宫科技政策办公室(Office of Science and Technology Policy, OSTP) 发布了一份题为《确保免费、即时和公平地获取联邦资助的研究》 (Ensuring Free, Immediate, and Equitable Access to Federally Funded Research) 的备忘录。OSTP 2022 备忘录指出，联邦机构在开放科学和公众获取方面取得的进展为下一步行动奠定了基础。立即向公众开放美国的研究出版物和数据将有助于加速科学发现、助力科技成果转化和政策制定，以及降低所有美国人获取科学的障碍。

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  • 《OSTP发布2022年公众获取备忘录，全面开放联邦资助研究》
    • 来源专题：科技期刊发展智库
    • 编译者：张恬
    • 发布时间：2022-11-21
    • 2022年8月25日，白宫科技政策办公室(Office of Science and Technology Policy, OSTP)发布了一份题为《确保免费、即时、公平地获取联邦资助的研究》 (Ensuring Free, Immediate, and Equitable Access to Federally Funded Research)的备忘录。这份2022年备忘录是建立在2013年OSTP备忘录《增加对联邦资助的科学研究成果的获取》(Increasing Access to the Results of Federally Funded Scientific Research)的基础上，通过结合多年来公众、联邦机构、研究人员、图书馆、出版商和学术团体的反馈制定的。2013年备忘录是一项变革性的政策，通过要求研发支出超过1亿美元的联邦机构制定相应的公众获取计划，从而在全美范围内催化了一场强大的开放科学运动。2014年发布的《美国能源部公众获取计划》( DOE Public Access Plan)就是对OSTP 2013备忘录的回应，该计划使美国能源部(DOE)资助的期刊文章在发表后12个月内可免费获取，并通过制定数据管理计划确保有效的数据管理。 根据2022备忘录的规定，联邦机构应尽快制定或更新其现有的公众获取计划，并不晚于以下时间提交给OSTP和预算管理办公室(OMB)： (1)年研发支出超过1亿美元的联邦机构，在备忘录发布之日起180天以内； (2)年度研发支出在1亿美元或以下的联邦机构，在备忘录发布之日起360天以内(这一延长是为了适应那些不受2013年备忘录约束的联邦机构的准备时间)。 随着2022年备忘录的发布，OSTP 正在更新联邦机构公众获取政策指南，以确保公平、毫不拖延地将联邦资助的研究免费提供给公众。 新指南的更新之处包括： (1)从12个月的等待期转变为立即、免费获取出版物； (2)确保出版物是机器可读的； (3)提供对出版物所依据的科学数据的即时访问； (4)授权研究人员、奖项、组织和研究成果采用永久性标识符。 具体内容包括： (1)同行评议出版物 联邦机构应更新或制定新的公共获取计划，以确保在适当的情况下，且在符合适用法律的前提下，由个人或机构在联邦资助的研究中撰写或合作撰写的所有经同行评议的学术出版物在机构指定的存储库中免费提供并向公众开放，不存在任何禁止或延迟。 公共获取计划应说明： ①同行评议的出版物如何向公众开放。 ②如何最大限度地使公众能够公平地获取经同行评议的学术出版物，包括通过允许机器可读(是指一种无需人工干预就能被计算机轻松处理的格式，同时确保没有语义损失)的格式获取或通过辅助设备实现广泛的获取。 ③使出版物免费公开的情况或先决条件，包括：任何使用和复用的权利，以及可能适用的限制条件，包括归属问题。 (2)对于科学数据 ①由联邦资助的研究产生的经同行评议的学术出版物所依据的科学数据应免费提供给公众，并在出版时默认为可公开获取(受到法律、隐私、道德、技术、知识产权或安全限制的数据除外)。 ②联邦机构应制定方法和时间表，以共享其他由联邦资助的、与同行评议的学术出版物无关的科学数据。 ③联邦机构还应该向研究人员提供指导，确保所使用的数字存储库在可行范围内与国家科技委员会文件《联邦资助研究的数据存储库的理想特征》相一致。 OSTP 2022备忘录中还要求联邦机构在公众获取政策中确保科学和研究的完整性，向公众透明地传达关键信息，包括与联邦资助的研究的作者、资金、隶属机构和发展状况有关的信息，使公众能够识别哪些联邦机构支持对科学的投资，哪些科学家在进行研究，以及进行同行评议的程度。联邦机构应采取行动，确保科研诚信的要素到位，以加强公众对联邦资助的科学的信任。这些行动支持这样的价值观：维护和恢复公众对科学的信任需要做到公开、安全、自由和诚信。 为了实现上述目标，应酌情采取以下步骤： (1)收集并公开提供联邦资助研究产生的学术出版物和数据的元数据，并尽可能在存储于公共存储库时进行。这种元数据至少应包括： ①所有作者的姓名、隶属机构和资金来源，酌情参考数字永久性标识符。 ②出版日期。 ③研究成果的唯一数字永久性标识符。 (2)指导联邦资助的研究人员获得符合标准的数字永久性标识符。 (3)为所有科学研究和开发奖(是指联邦研究机构向个人或实体提供的用于开展研究和开发活动的支持，这可能包括以赠款、合同、合作协议或其他形式提供的支持)和内部研究计划书分配唯一数字永久性标识符，以此将资助机构和获奖者关联起来。 OSTP 2022备忘录指出，联邦机构在开放科学和公众获取方面取得的非凡进展为下一步行动奠定了基础。立即向公众开放美国的研究出版物和数据将有助于加速科学发现、助力科技成果转化和政策制定，以及降低所有美国人获取科学的障碍。
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  • 《OASPA对NASA“公众获取计划2023”的回应》
    • 来源专题：科技期刊发展智库
    • 编译者：孟美任
    • 发布时间：2023-11-23
    •   这是OASPA对NASA于2023年5月18发布的"NASA公众获取计划请求"的答复。我们感谢有机会提供一些想法，并欢迎提出任何问题或意见。   开放获取学术出版协会（Open Access Scholarly Publishing Association，OASPA）代表了从事开放学术的各种组织，鼓励并支持将开放获取作为学术成果的主要出版模式。开放获取（无论是通过存储库保存的手稿还是出版的文献版本）是实现NASA公共存取目标的主要方式之一。尽管成功实现开放和公共存取的方式不止一种，OASPA和NASA一致坚持不推广特定的模式。   开放获取和文章处理/出版收费（Article Processing/Publishing Charges, APC）经常被混为一谈，但两者并非同义词。在过去的15年里，OASPA一直支持所有实现开放获取的途径、形式和出版模式。近期，OASPA特别关注任何途径或模式下的开放获取的公平性和包容性。提高公平性是一项共同的挑战，没有一个利益相关者、团体、国家或地区能够单独实现这一目标。公平性不仅仅是成果的可获得性或可重复性，还包括能够充分参与并为研究和学术做出贡献的能力。   OASPA强烈支持NASA在数据和软件方面的工作。出版物及其背后的基础数据和代码是相互关联的，因此并行发展这些领域非常重要。数据和软件是已出版作品实现有效性、完整性和可重复性的关键。在数据方面，对OASPA产生强烈共鸣的项目包括： （1）软件应作为开放获取的一部分，但须遵守NASA发布要求； （2） 除经同行评议的出版物和软件之外的其他数据产品也应被视为开放获取的一部分； （3）要求“删除专有和（或）机密信息后的所有联邦资助数据的可发布版本”； （4）强调DMP和数据共享，作为研究计划的一部分，涉及所有数据集的元数据和DOI。   OASPA对4个关键问题的回答如下: （1）如何确保NASA支持的研究人员获得平等的发表机会？   “NASA公众获取计划”旨在保持研究人员和作者的广泛自由裁量权，以选择如何以及在何处发表其成果。与目前的做法一致，NASA公共获取计划允许将最终发表的文章提交给美国开放研究信息交换中心（CHORUS）、NASA科学、技术和研究信息discoVEry系统（STRIVES）、天体物理学数据系统（ADS）或NASA的PubSpace，以尽量减轻NASA支持研究人员的合规负担。无论期刊是否采用开放获取模式、订阅出版模式或其他出版模式，都允许采用这些投稿途径。这种灵活性旨在防止某些出版模式可能对青年研究人员以及资源有限机构的研究人员造成不利影响。   NASA政策允许受资助的研究人员从其奖励中收取合理的出版费用。NASA需确保“公众获取政策”的实施不会在出版机会方面造成新的或加剧现有的不平等。 （2）改善平等获取和利用出版物的步骤。   取消NASA出版物的12个月封闭期，使所有人都能更好地获取这些研究。“公众获取计划”还支持以人类和机器可读的形式提供文章，以支持自动文本处理。NASA还将寻求各种方法，改善不同用户群体对出版物的获取。   针对问题1和问题2：   保持对商业模式的不可知性不仅是NASA深思熟虑后的立场，也是2022年8月OSTP总体备忘录所坚持的立场。然而，在一系列以平等为重点讨论的研讨会上收集到的观点表明，这一立场以及APC模式在出版业的主导地位，可能会对出版机会的公平性产生有害影响。   NASA在平等获取机会方面的立场，似乎认为通过资源库获取（包括存放作者已接受的手稿），足以减轻人们对某些出版模式将青年研究人员和资源有限机构的科研人员置于不利地位的担忧。然而，由于政策草案强调任何版本（通常可能涉及作者已接受的手稿）均可通过存储库进行开放式获取，再加上政策草案公开表示（在合理费用下）允许将研究基金用于记录版本（Version of Record, VoR）的开放式获取，这可能会加剧出版物开放获取机会方面普遍存在的不平等现象。   OASPA认为，当我们更多地（或仅仅）关注获取而不是再利用时，我们就会失去公共获取和开放获取的全部优势。使用付费/订阅途径，向STRIVES、CHORUS和类似平台提供零门槛服务，消除了成本障碍，扩大了参与范围，但重要的是要确保最大限度地提高可发现性和再利用性。可访问性和公平性也应该是让内容对公众尽可能有用，而要充分发挥其潜力，内容就必须是可重复使用的。此外，NASA还强调支持自动文本处理所需的人类和机器可读形式。虽然这一点值得称赞，但如果不能通过许可实现重复利用，这些目标可能就无法完全实现。   此外，那些有条件为其VoR选择开放存取的研究者（通过APC付款或通过转换协议），也很可能是现行制度和NASA政策最受益者。这是因为以开放存取方式发表的VoR作品更有可能被看到/发现、重复利用和引用。   实际上，该政策草案的内容有可能继续有利于既有的研究者（大多为在资源充足的机构工作），继续通过开放存取记录版本的方式，为长期以来形成的、排他性的公共获取途径提供便利。没有APC资助的其他人所发表的作品很可能会被置于付费墙之后，尽管可以通过资源库获取，但其可见度和可重用性都会降低。当没有机会以开放式获取方式提供记录版本时，现有的不平等就会继续存在，因为开放式获取仍然是实现此类出版的主要途径。   NASA政策规定，“数据共享和公共访问的合理费用可以从提案/项目计划预算中支付”。2023年6月，OASPA举办了第4届开放获取平等性研讨会，揭示了财政支持目前是如何按单个受资助者（及其合著者群体）的单篇文章产出进行细分的。这种“原子化”的方法非但不能使所有人、所有地方都能获得资助，反而有选择性地只为那些能够为特定论文划拨资金的人打开了大门。这对出版机会的平等性产生了负面影响，尤其是当科学家希望通过开放获取记录版本来提高知名度、重复使用和引用率时。   最后，尽管该政策坚持了与模式无关的立场，但OASPA注意到，通过支付APCs来出版OA的资金可用性（和支持流程）的意识已经深入人心。然而，据OASPA所知，对于涉及集体行动、S2O或钻石途径的模式，很少有（甚至没有）同等的支持途径，所有这些途径都能以更平等的方式提供开放获取（或公众获取），而无需向研究人员收取阅读或出版费用。   总结和反思要点 1）为了做到真正的平等和包容，并尽可能支持人类广泛参与（与机器可读和挖掘同时进行），需要更加具体地支持成果的共享、可发现性和可再利用性。NASA政策明确规定应具体阐明缴存的已录用和已发表文章的再利用许可，并促进适当的再利用。利用PID和元数据，还可以扩大成果在资源库中的可见度。 2）针对APC模式，OASPA指出，不平等现象依然存在，而政策变革可以缓解这一问题。增加对VoR开放获取的非APC途径的资助并使之正常化，对出版机会的平等性和参与的多样性至关重要。 3）开放获取和“变革性”获取途径的主导地位正在对平等性产生负面影响。然而，对于许多出版商来说，这些途径是支持开放（和公共）获取目标的唯一可靠手段，同时也能最大限度地提高再利用和可发现性。对于可以采用的更加平等的模式，目前还没有很好的资金来源。这需要给于关注以及结构性支持，以便能够转向更平等的直接开放获取途径，同时允许最广泛的重复使用。 4）为更广泛的开放获取提供资金支持，将有助于NASA实现平等的公众获取目标，并增加NASA支持的研究人员发表论文的机会。从支持单篇文章（和单个受资助者）的角度出发，转向支持开放报告这一面向所有人的过程。如果不能通过政策和资金面向所有人为更平等的开放式获取模式提供支持，就只能巩固目前占主导地位的开放获取发表VoR的模式（通过APCs和转换协议），而这种模式本身就是不平等的。 5）NASA政策可以通过机构图书馆或其他途径以更平等的方法进行资助，无歧视地促进所有研究人员的职业前景。这些途径包括集群行动、订阅到开放、“钻石OA”和其他模式（实现VoR的开放获取而不向研究者收费）。 6）修订后的政策特别提到了NASA资助的研究可用于私营机构和商业化。OASPA认为，私营机构是科学信息的共同创造者和消费者，让私营机构参与进来是有益的，也是进步的。 （3）监测不断变化的成本和对受影响社区的影响的方法。   NASA建议积极监测出版费用和政策的趋势，以确保它们保持合理和平等。NASA希望了解监测出版费趋势和出版机会公平性的有效方法。   如上所述，OASPA建议对更多的途径进行更多的正常化投资，以支持更平等的开放获取形式，使更多的人能够参与进来。这将大大减轻对受影响群体的影响，原因如下： 1)有了更多的资金支持，更多的美国机构和图书馆员可能会发现，将现有支出从付费转为依靠集群行动和其他不涉及面向研究人员收费的OA期刊，会变得更加容易； 2)NASA支持的研究人员将发现或需要处理单篇文章层面的发票的情况会减少。这将提高效率，降低成本。   成本不是影响社区的唯一因素，也不是阻碍研究人员做出贡献的唯一障碍。其他因素也应加以解决，如格式、语言、激励措施、评估以及质量和声望等。 (4)就提高研究的可发现性和透明度提供建议。   NASA就改进PID（如ORCID）和元数据的使用方面应考虑的任何具体问题征求建议，包括有关机构和研究人员在采用不同标识符方面的经验。   OASPA的建议是对科研社区的开放报告进行具体和积极的奖励。NASA有机会帮助那些缴存数据和遵循开放出版做法的研究人员建立信用和获得额外资助。   这也与更好地采用PID和使用元数据有关，两者都有助于提高研究的可发现性和透明度。OASPA的积极参与旨在更广泛地采用PID，并支持采用ROR等新标识符。OASwitchboard是由OASPA发起的一项由社区主导的倡议，它也在帮助增加PID，并为改进出版商元数据提供了一个实用的参与机制。   研究的可发现性和透明度也与研究的完整性直接相关，是OASPA工作的一个关键领域，它使我们有能力打击所有不良行为。其他方面也可以支持这一观点，例如提供更多有关同行评议的信息——OASPA鼓励NASA超越目前的做法，探索其他产出的开放获取途径，例如预印本和同行评议报告。通过研究评估改革鼓励这种做法，也将有助于在整个研究人员群体中推广这种行为。 原文标题：OASPA response to NASA RFI 2023 原文链接：https://oaspa.org/oaspa-response-to-nasa-rfi-2023/
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