下一代开放获取的目标为重塑英国开放获取协议，以实现更高程度的公平性、包容性与财务可持续性。
（1）关于谈判
2025年3月，英国高等教育与研究界将联合英国联合信息系统委员（Joint Information Systems Committee，Jisc），与Elsevier、Springer Nature、Taylor & Francis、Wiley和Sage五大出版商谈判。此次谈判旨在达成公平、公正且可持续的协议，以满足英国各大学及研究界不断变化的需求。
“下一代开放获取”计划为这些谈判提供支撑，加速向更可持续、更具包容性的出版模式转型。该计划有两大核心目标：
·通过达成符合行业财务现实的协议，实现成本节约与长期财务可持续性；
·促进研究传播的公平性与包容性，拓宽研究参与范围。
（2）“下一代开放获取”计划
该计划为谈判提供清晰框架，具体包括：
·与五大出版商达成可负担的协议，缓解财务压力；
·转向创新的非按量计费模式，推动开放研究发展；
·确保协议支持多样化的研究学科和群体，促进公平与包容。
通过将目标与行业优先事项对齐，该计划确保这些谈判能够促进创新、公平和合作，助力英国政府强化研究合作、提高效率及最大化社会影响力的目标实现。
（3）财务与系统性挑战
尽管开放获取获得了广泛支持，但行业仍面临巨大的财务压力。目前，英国各大学每年在Jisc与五大出版商谈判达成的协议上的支出约为1.12亿英镑。
当前基于文章处理费和按量计费的出版模式，往往将独立研究人员、资金不足的地区或机构等关键群体排除在外，同时将期刊产出和文章数量置于其他有价值的研究贡献之上。
通过重塑英国的开放获取协议，该计划直接契合政府关于经济增长、卓越教学和机构效率的优先事项，提升英国开展创新且具影响力的研究的能力，同时增强各机构的财务可持续性。
（4）与出版商协议的要求
这些优先事项反映了行业对过渡性协议的要求，并纳入了“公平性如何”的评判标准。
1）降低并控制成本
协议必须提供公平、可负担且可持续的费用，保障开放获取出版及对研究成果的长期获取。报价总成本需反映机构所处的财务状况，降低并控制成本，包括在完全开放获取期刊上发表文章的费用。所收取的费用应反映实际成本且具有透明度。
要获得英国高等教育机构的认可，出版商的报价必须承诺从基于文章的模式转型，或满足下文所述的多项包容性和透明度标准。
出版商不得向作者或其所在机构收取协议内外的任何额外出版费用，包括研究人员在混合期刊中“自行”支付的文章处理费、超页费、彩图费或补充材料费等。
2）为作者和机构提供开放获取出版选择
英国各机构对协议的支持，取决于出版商是否提供开放获取途径的选择，并尊重作者对原始许可的选择。
提案必须提供一种不需要按文章数量计费的出版模式，确保协议范围内的期刊或出版平台上的记录版本开放获取，并通过知识共享署名许可（CC BY）在首次在线发表时鼓励将作者接受稿（AAM）或记录版本存入机构或学科知识库。
作者接受稿先前适用的任何许可（无论是其资助方还是所属机构的要求），均优先于后续条款。
出版商面向作者的沟通和工作流程必须尊重这些先前的权利以及作者对开放获取出版选项的选择。出版商不得使用任何语言、条款或做法损害作者（包括合著者）先前的权利，或阻碍开放获取出版，包括任何可能阻止作者立即将其接受稿以开放获取形式发布的行为。此举旨在防止出版商试图促使许可违约，或单方面修改其许可或工作流程。
对于希望或被要求将其接受稿存入机构知识库，或被要求申请CC BY许可的作者，不得收取额外费用。
这些协议下向作者提供的许可，必须向作者明确说明出版商和第三方将如何使用其作品。
3）推动开放获取及无限制获取与再利用的快速、公平的全球转型
出版商必须通过以下方式展示其对完全开放获取快速转型的承诺：
·不推出新的混合期刊；
·分享其英国及全球向完全开放获取转型的路线图，并按年度报告混合期刊/订阅期刊转型的比例；
·展示如何在明确且确定的时间范围内，快速提高开放获取内容相对于付费墙内容的比例，直至完全开放获取；
·向所有全球客户默认提供开放获取选项；
·积极争取出版机构和“只读”机构根据各自从协议中获得的价值做出贡献，并确保如下文所述的费用透明度。
协议所涵盖的期刊在整个协议期内必须保持涵盖状态，且不得额外收费。协议必须支持所有内容的无限制下载和再利用，但需遵守学术署名规范。
期刊必须通过至少一种存档解决方案（Portico、CLOCKSS或LOCKSS）进行存档和保存，以便未来学术使用，并提供准确且可发现的记录以指示存档材料的位置。
4）包容性参与
在消除订阅付费墙方面取得进展的同时，不得为开放研究的参与制造障碍。内容必须向所有人免费开放，无财务障碍。
提案需承诺从按篇收费模式转型为让任何人都能免费或以无需豁免的方式发表开放获取成果的模式。
提案需通过满足以下至少四项标准，最大限度地提高参与度和包容性：
·不采用按每单位付费（如文章处理费）的资助方式；
·承诺从“按每单位”付费模式（即文章处理费）转向更公平的付费模式；
·定价计算考虑当地地理和经济状况，如购买力平价框架；
·不限制参与者可发表成果的数量；
·采用多种因素确定参与资格（如，不仅限于通讯作者的机构）。
5）提供透明度
出版商必须证明其收费是公平、合理的，且与出版服务及向开放获取的转型相关。所有费用或出资应公开披露。
费用/出资计算的依据及任何变动都应透明易懂，并通过公认平台分享服务和价格的详细分类。
6）促进简化、高效并减少官僚主义
协议必须以对公共资金、研究人员和机构的最小负担，实现最大的价值回报。
出版商必须与Jisc、开放获取转换平台（Open Access Switchboard）和Crossref等中介机构合作，简化与开放获取管理相关的研究流程和工作流，以提高效率并推广开放研究实践。
在投稿和出版过程中，出版商有责任识别特定个人/机构的合格作者和文章。
出版商应将ORCID、RoR、Ringgold或其他公认的标识符纳入投稿、制作和同行评审工作流；通过AI服务在已发表文章和接受稿中展示作者的ORCID；使用Crossref和其他发现服务。
出版商应通过以下组合识别合格作者：作者在投稿时注明其所属机构，包括使用RoR ID、ORCID、IP范围、电子邮件域名。
7）推广并嵌入开放研究实践、研究诚信、标准及对研究与学术的信任
提案需说明将如何鼓励以下各项：
·成果（包括研究文章）包含数据可用性声明；
·按照FAIR原则共享基础数据和代码；
·发布预印本，包括由出版商提供便利；
·对所有入选同行评审的预印本进行公开评审（无论其正式出版状态如何）。
（5）谈判的管理方式
谈判由行业主导，确保各大学发出统一声音，以实现共同目标。两个关键小组将监督这一过程：
·英国大学联盟（UUK）/Jisc研究许可战略小组由大学高级领导组成，负责推动行业谈判的总体目标和战略。
·出版商谈判专家小组代表专业从业者，将与内容谈判战略小组和谈判团队合作，帮助制定详细策略，并确保国家和机构层面的战略与实施保持一致。
这些小组确保行业发出统一声音，借助集体力量达成惠及所有利益相关者的协议。
（6）重要日期
2025年6月30日：出版商向行业提交提案供审议；
2025年8月31日：行业接受或拒绝出版商的提案；
2025年11月1日：启动下一代开放获取协议。
（7）进度跟踪
2025年8月30日：咨询结束。在对反馈进行分析后，我们将与谈判团队和行业战略小组沟通，然后向出版商分享结果；
2025年7月22日：咨询开始；
2025年3月28日：与五大出版商举行首次谈判会议；
2025年1月31日：向五大出版商告知行业要求；
2024年6月28日：研究战略谈判小组认可谈判方法；
2024年10月24日：出版商谈判小组和研究战略谈判小组认可下一代开放获取战略的要求；
2024年11月28日：咨询结束，收到124家机构的反馈，87%同意出版商谈判专家小组推荐的高层谈判方法。
（8）谈判的重要性
积极的研究文化对英国大学和研究资助方至关重要，它能推动创新与合作。英国学者始终产出世界领先的高质量研究，且常常与国际同行合作。通过在研究生态系统中优先考虑包容性、诚信和合作，各机构能够加速知识发现、支持经济增长并提高教育水平，确保英国在研究与创新领域保持全球领先地位。
然而，基于文章处理费的支付模式（包括许多过渡性“阅读与出版”协议），可能导致文章数量不可持续地增长。过去5年文章数量的增长给同行评审系统带来了额外压力，对研究诚信和研究文化产生影响。此外，来自无力承担订阅费或文章处理费的机构的作者，被排除在获取付费墙内容或发表开放获取成果之外，这损害了包容性和研究的整体质量。
我们在对过渡性协议的评估中强调，尽管这些协议有助于降低成本和支持合规，但向完全开放获取的进展缓慢。英国及其他地区的许多研究人员在开放发表方面仍面临障碍，这凸显了当前系统存在的不公平性。
