一、与大型国际出版商的谈判授权书
2017年，瑞士高等教育机构（由瑞士大学联盟 swissuniversities 统筹）与瑞士国家科学基金会（SNSF）共同制定了实现所有公共资助学术出版物开放获取（Open Access, OA）的目标。2024年修订的《瑞士国家开放获取战略》重申了这一目标。鉴于出版商作为学术出版服务提供者的关键角色，与出版商谈判以实现可持续转型成为实现该目标的重要举措之一。
由于爱思唯尔（Elsevier）、施普林格·自然（Springer Nature）和威立（Wiley）的垄断地位（这三家出版商合计占据了瑞士作者近一半的学术期刊出版物，并消耗了学术出版相关成本的绝大部分），swissuniversities应高等教育机构要求并代表瑞士教育、研究与创新（ERI）领域，主导与这三家主要国际出版商的共同谈判。
由 swissuniversities牵头的前两轮谈判“已推动学术出版系统向‘付费出版’开放获取模式转型”。由于出版商收费持续上涨、混合开放获取（Hybrid OA）比例攀升，以及“系统性依赖关系（以阻碍学术自由的锁定效应为特征）”，修订后的开放获取战略“要求继续与服务提供商谈判，以达成符合该战略愿景的协议，支持学术出版向开放获取稳定过渡。谈判需以战略指导原则为基础，通过共同谈判框架推进”。
指导原则：减少系统性依赖，促进学术出版多样性；提升学术出版质量；确保学术出版的财务可持续性；连接国内与国际生态系统；加强机构承诺与研究社群支持；在异构环境中推广开放科学；保持连续性稳定性以强化瑞士ERI领域。
在此背景下，谈判被视为更广泛战略进程的工具之一，其他措施包括加强钻石出版（Diamond Publishing）生态、推动长篇幅出版物及其他形式的开放获取。因此，仅当协议符合国家开放获取战略的整体目标与指导原则时，才会与主要国际出版商签署。
为推进学术出版物的开放获取，并在《瑞士国家开放获取战略》框架下，本授权书明确了与主要国际出版商谈判的目标，并规定了谈判的治理机制。
二、谈判目标
基于既往经验（尤其是学术出版成本持续上升、出版物数量膨胀及系统性依赖问题），开放科学代表团（Delegation Open Science） 决定将谈判重点聚焦于质量保障、合理定价和避免（新增）系统性依赖，尤其是与研究数据相关的依赖。
为实现符合上述目标的协议，swissuniversities计划推动以出版服务为核心的协议（例如通过预先约定且由中央支付的统一费率实现无限制出版），以抑制系统性激励导致的出版物机会膨胀。同时，swissuniversities将探索谈判目标与实践如何与其他志同道合的联盟及国际倡议协调。
与主要国际出版商协议的核心目标如下：
质量优先于数量：系统性激励措施应推动内容与服务质量的提升，而非数量扩张。具体包括通过成本控制手段（例如预先约定且由中央支付的统一费率实现无限制出版）抑制费用增长。
出版即服务（即刻开始）：出版商需为旗下所有期刊（包括金色开放获取（Gold OA）期刊/产品组合，以及任何高影响力知名期刊或品牌）的出版物，提供即时开放获取服务。
无限制阅读权限（无终止）：授权机构可无限制访问其指定的期刊资源，包括协议终止后对已授权期刊的持续阅读权限（协议终止后的持续访问权，Post Cancellation Rights）。
公平与实证定价：采用公平透明的定价模型（例如无限制出版的统一费率），需反映出版成本及关联服务成本（包括质量保障——同行评审、电子化工作流程、数据库维护等与研究产出直接相关的费用），并参考国际价格水平。同一费用需覆盖对付费墙内容的阅读权限。
财务可持续性：为履行公共资金的受托责任，定价需符合成本效益、可持续且透明。应避免长期价格螺旋上升，并纠正历史高价问题。
出版物即数据：所有出版物及其关联元数据（如引用信息、摘要、资助方信息、作者隶属关系）需完全开放访问且支持机器可读。
元数据交付：出版商需开放所有出版物关联元数据（如引用信息、摘要、资助方信息、作者隶属关系），并将其交付至相关开放服务平台（例如Crossref、OpenCitations、OpenAlex）。
文本与数据挖掘（TDM）及AI访问：出版商需为授权内容（包括元数据与全文）提供便捷且完整的文本与数据挖掘（TDM）访问权限。同时需允许对授权内容进行AI分析，并支持使用授权内容开发与训练自有AI模型（前提是授权内容不得因此被公开）。
开放研究数据：出版商对研究产出底层数据不享有任何独占权利，所有研究数据需遵循《瑞士国家开放研究数据战略（ORD）》处理。
许可协议：CC-BY（知识共享署名许可）是作者通过出版商发表作品的默认许可协议。其他（CC）许可仅可在作者提出具体且合理要求时使用。
权利保留：以CC协议发表的作者保留作品的完整著作权（无任何限制），并可在其他平台自由再版（包括预印本）。作者仅授予出版商非独占性出版权。
数据保护：除提供核心出版服务所必需的最小数据集外，出版商不得记录用户数据。需避免用户数据的商业化利用。
工作流程：出版商需提供用户友好的工作流程，与本授权书其他条款（尤其是许可协议）兼容，并遵循行业标准，如ESAC（电子资源访问与保存联盟） 建议。同时需为最终出版物及元数据提供API访问接口。
透明度保障：协议达成后需公开协议文本及总体价格信息。
三、谈判治理
与主要国际出版商的谈判由swissuniversities应高等教育机构及其他授权组织的要求并代表其进行。授权机构需签署与特定国际出版商（爱思唯尔、施普林格·自然、威立）的谈判授权书，并提交至swissuniversities。
签署授权书后，机构须承诺：不与该出版商进行平行谈判；不与该出版商签订新合同或延长现有整体/部分服务合同（如金色开放获取）；若谈判未达成预期成果或需延期，需接受并积极准备“无协议”状态。
swissuniversities主导谈判策略。全体大会（Plenary Assembly）负责批准最终授权书，并定期接收关于谈判进展的通报。此外，swissuniversities将项目管控权与战略决策权委托给开放科学授权团（Delegation Open Science, DelOS）。
DelOS的职责包括：制定并决策谈判授权书；定义谈判流程；选举谈判代表团（Negotiation Delegation）并为其分配谈判任务；验证整体谈判结果是否符合授权书要求，并与主要利益相关方协商后决定是否批准与出版商的协议；协同 swissuniversities理事会决定对外公开信息的内容。总秘书处（General Secretariat） 负责具体流程的实施。
谈判代表团（Negotiation Delegation）的成员至少包括：swissuniversities主席（担任谈判代表团主席，定期与DelOS主席协商）；瑞士学术图书馆联盟（CSAL）指导委员会主席；CSAL联盟服务负责人；大学校长代表、SNSF（瑞士国家科学基金会）领导层代表、SLiNER（瑞士国家教育、研究与创新秘书处）代表各一名。
由该谈判代表团组成的谈判委员会，由swissuniversities主席优先领导，并至少包括大学校长代表和CSAL联盟服务负责人，负责具体谈判工作。为确保流程落实，swissuniversities总秘书处以观察员身份参与。谈判代表团需定期向 DelOS汇报谈判进展并提交成果。
根据DelOS的项目授权，瑞士学术图书馆联盟（CSAL）负责：筹备、组织谈判并提供专业支持；协助决策流程；代表授权方签署DelOS批准的协议；向授权机构提供加入谈判协议的选项，由机构自主决定是否接受条款。
本谈判授权书所述目标与开放获取（OA）战略原则上适用于所有与出版商的集体谈判（例如与其他出版商的联盟谈判，或与特定学科瑞士出版商的集体谈判）。在尊重其他谈判现有治理结构的前提下，DelOS负责对本授权书相关问题的解释。同时，为加强整体协调，DelOS主席与CSAL主席需定期沟通；CSAL 在与重要出版商达成协议前，需咨询DelOS主席。
