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《“S 计划”五周年：迈向全面和立即开放获取的历程》

  • 来源专题：科技期刊发展智库
  • 编译者： 图情那些事儿公众号 OA2020公众号
  • 发布时间：2023-11-27

  •   2023年9月4日是“S 计划” 的5周年纪念日，cOAlition S执行董事Johan Rooryck博士全面回顾了该计划的发展历程，强调了它在推动开放获取方面的作用，并畅谈了学术交流的未来。

      从诞生到全球影响

      2018年9月，在欧盟委员会的支持下，一批国家研究资助组织联合发起了一项倡议，旨在使所有人都能公开获取研究出版物，即S计划。同时成立cOAlition S联盟，并通过了S计划10项原则，旨在促进加速向全面和立即开放获取过渡。对于大多数联盟成员来说，支持S计划实施的政策和工具已于2021年生效。

      尽管这些政策的全面影响仍需要几年时间才能显现出来，但现在是反思迄今取得的成就的好时机。cOAlition S成立一年后，Johan Rooryck博士加入并担任执行董事，参与了cOAlition S社区（专家、领导者、大使、支持者和办公室）所经历的历程，以及共同取得的显着进展。

      在五年内，cOAlition S已经从十几家资助机构发展到一个由28个资助机构组成的网络。覆盖范围超出欧洲，包括来自美国、澳大利亚和南非的机构。这种扩张引发了连锁反应，即使是非cOAlition S资助者也制定了与S计划基本一致的政策，如美国 2022年7月的OSTP备忘录、加拿大、印度、德国等机构。欧洲及其他地区的政府也对研究成果的开放获取有了更多表态，如欧盟理事会关于高质量、透明、公开、可信和公平的学术出版的结论和2022年5月的七国集团科技部长宣言。S计划和cOAlition S无疑促成全球研究资助机构达成共识，即研究成果的开放获取是需要国际协调的优先事项。

      在这五年中，出版商也改变了策略。他们似乎越来越认识到，问题不再是他们是否应该转向开放获取，而是他们应该如何转向开放获取。一些出版商已经改变了其政策以符合S计划原则，或正在探索新的模式，如为开放而订阅（S2O），钻石开放获取和其他非APC模式等。

      驾驭开放获取格局：路线和工具

      S 计划制定了多种开放获取途径以符合其要求。无论是在完全开放获取期刊上发表文章，还是根据“转换安排”（Transformative Arrangement）发表论文，或者通过机构知识库提供录用稿件都是合规的。

      为了帮助作者选择得到资助方开放获取政策支持的出版方案，cOAlition S 开发了期刊检查工具 (JCT)，目前每月为3,000余名用户提供服务。为支持“知识库路线（绿色OA）”，cOAlition S制定了“权利保留”战略，这一战略得到了许多大学和机构的积极采用。

      为了响应图书馆界要求其采购的出版服务价格透明化的呼吁，cOAlition S设计并开发了期刊比较服务 (JCS)，帮助用户确定出版服务价格是否公平合理。

      在开放获取中实现更多公平

      随着开放获取格局的演变，cOAlition S也随之发展。根据进展报告和转换期刊极低的OA转化率，cOAlition S 决定终止对转换安排的资金资助，将转向更具创新性和社区驱动的开放获取出版计划。

      cOAlition S还与各种国际组织合作，通过一系列研讨会、一项探索购买力平价是否可以改善APC不平等的项目研究、以及一个探索新的非基于APC的商业模式的工作组，致力于提高开放获取的公平性。

      此外，cOAlition S认识到对替代性非营利性出版模式的需求不断增长，并积极参与欧洲和全球对钻石OA所开展的工作：欧洲委员会资助的DIAMAS和CRAFT-OA项目，钻石开放获取行动计划和全球钻石开放获取峰会等。

      最后，cOAlition S加入促进研究评估联盟（CoARA），为改善研究评估做出贡献，特别是鼓励开展研究评估的研究者，远离期刊指标，更好地重视作者的开放获取出版。

      合作之旅

      现在也是感谢所有参与cOAlition S社区的人的好时机。首先是在专家组中代表各自资助机构的专家们。他们设法建立了一个在线合作专家社区，共同创建了我们联合政策的支柱，并定期就政策的实施和挑战相互磋商。毫无疑问，该小组是 COAlition S 最强大的秘密武器。应该感谢领导小组对S 计划的原则和实施所表现出的信心。我还要感谢S 计划执行指导小组，他们每两周召开一次会议，就政策问题提出建议并作出决定。最后，我还要感谢欧洲科学基金会——科学连接，管理S 计划办公室的人力资源和财务工作。

      展望未来：迈向负责任出版之路

      S计划的任务还未完成。展望未来，我们相信还有进一步加速开放获取并使其更加公平的空间。为此，我们正在制定一项“迈向负责任的出版”提案，旨在为21世纪的开放科学建立一个基于社区的传播系统。该提案将在两个月内发布，随后将与研究界进行大规模磋商。此外，我们还将委托对S 计划为开放获取出版领域做出的贡献进行独立审查。




    原文标题：Five years of Plan S: a journey towards full and immediate Open Access

    原文链接：1.https://www.coalition-s.org/blog/five-years-of-plan-s-a-journey-towards-full-and-immediate-open-access/[2023-09-04]

    本文转载自公众号1.OA2020，公众号链接：https://mp.weixin.qq.com/s/K5LkNKvFIULcp4Hd7-yMFA

    2.图情那些事儿，公众号链接：https://mp.weixin.qq.com/s/BvqyJtaQijvPYloUT4dcbA




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    •   在全球研究界致力于推动开放获取（OA）的背景下，学术出版的格局也正在经历一场变革。有关OA授权的政策越来越多，其中最新的一项是欧洲的S计划。美国现在也在国家层面效仿，比如，白宫科技政策办公室（OSTP）发布了2022年备忘录，要求从2025年12月31日起，在不受禁令的限制下，联邦政府资助的出版物及其支持数据向公众开放。   那么，美国的机构和研究型图书馆该如何适应呢？您现在可以通过阅读新的案例研究来发现和讨论三个领先的美国组织对全球研究界的承诺：这三个美国组织反思了他们向OA的转变过渡，其中三个美国组织向我们讲述了他们与施普林格·自然的协议如何帮助他们向OA过渡。 （1）变革性协议在推进开放获取出版中的作用   为了加速向开放获取转变，许多出版商正在国家、机构和联盟层面与研究界合作实施OA协议。自2015年以来，施普林格·自然公司率先采用了一种方法——变革性协议（TA）。TA将阅读和出版费用合并在一个许可证中，有助于简化过渡。来自欧洲各地TA的数据显示，它们对推动OA增长至关重要，也是实现OA权益的关键部分。   一些美国组织已经看到了TA的影响。对于那些还没有开始实施TA的图书馆员来说，这个过程可能会让人望而生畏。专注于出版，而不是提供访问权限，会改变图书馆的基本使命吗？   为了从那些经历过这一过程的人那里获得见解，三个与施普林格·自然公司有协议的组织被采访。采访的目的是促进了解图书馆员和谈判者在向OA过渡时所获得的好处和面临的挑战。对于小型机构的图书馆员来说，很难预测这种变化的影响。在北欧，开放获取已经在政府层面上得到了全国的支持，与北欧不同的是，美国的图书馆员必须评估OA对自己机构的机会和影响。 （2）来自美国三家知名组织的见解   受采访的组织都有不同的OA历程和需求，受访者就如何成功过渡到OA发表了不同的观点。最近，所有组织都从“大交易”期刊包转变为在某些方面涵盖访问和出版费用的协议。   卡内基梅隆大学作为美国知名大学和OA的早期采用者，与出版商签署了许多OA协议。他们现在已经从传统的施普林格期刊订阅或“大交易”，转变为涵盖施普林格投资组合的机构级TA。加州数字图书馆为加州大学系统的十个校区提供数字图书馆服务，并以其在美国倡导OA而闻名。加利福尼亚州电子图书馆联盟代表中小型学术图书馆，超过60家机构参与了他们的TA。 （3）实施新协议，分享建议和经验   每个受访者都反映了OA如何符合其图书馆的核心使命。他们讨论了它如何改变了他们的工作实践，以及他们可以为正在考虑下一步采取OA的机构提供什么实用的建议。   有趣的是，尽管他们所代表的组织在规模和配置上存在差异，但受访者对转型的许多方面都持一致意见，并在迈向OA的过程中讨论了以下四个方面的问题： ●如何选择试点协议 ●数据的重要性 ●更改工作流程 ●更全面地了解一个机构的出版产出。   访谈内容涉及意识形态和实践问题。受访者认为向OA转型的一个关键因素是倡导在研究过程中更加开放。转向TA的决定被视为向开放研究的长期根本性转变的一部分，这将为学术界和更广泛的社会发展与进步带来好处。   受访者还讨论了谈判过程和如何为谈判做准备、图书馆员用来获得大学利益相关者支持的活动，以及如何向管理层和研究人员推广OA的机会。   受访者在讨论OA的影响时，他们觉得现在比几年前更广泛地理解了OA的好处。由于对该模式的积极成果有了更广泛的了解，对OA的许多反对意见不再是一个问题。在学术界以外的受众中有更广泛的读者群体、更多的引用、更高的研究知名度以及更大的合作机会，这些都推动了OA出版的热情采用。一位受访者指出：“关注你工作的人越多，你获得合作者、资助者和研究生的机会就越大。”这意味着教师和研究人员更容易接受甚至热衷于变革，许多人主张与他们所在领域最重要的期刊签署协议。
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  • 《OASPA对NASA“公众获取计划2023”的回应》
    • 来源专题：科技期刊发展智库
    • 编译者：孟美任
    • 发布时间：2023-11-23
    •   这是OASPA对NASA于2023年5月18发布的"NASA公众获取计划请求"的答复。我们感谢有机会提供一些想法，并欢迎提出任何问题或意见。   开放获取学术出版协会（Open Access Scholarly Publishing Association，OASPA）代表了从事开放学术的各种组织，鼓励并支持将开放获取作为学术成果的主要出版模式。开放获取（无论是通过存储库保存的手稿还是出版的文献版本）是实现NASA公共存取目标的主要方式之一。尽管成功实现开放和公共存取的方式不止一种，OASPA和NASA一致坚持不推广特定的模式。   开放获取和文章处理/出版收费（Article Processing/Publishing Charges, APC）经常被混为一谈，但两者并非同义词。在过去的15年里，OASPA一直支持所有实现开放获取的途径、形式和出版模式。近期，OASPA特别关注任何途径或模式下的开放获取的公平性和包容性。提高公平性是一项共同的挑战，没有一个利益相关者、团体、国家或地区能够单独实现这一目标。公平性不仅仅是成果的可获得性或可重复性，还包括能够充分参与并为研究和学术做出贡献的能力。   OASPA强烈支持NASA在数据和软件方面的工作。出版物及其背后的基础数据和代码是相互关联的，因此并行发展这些领域非常重要。数据和软件是已出版作品实现有效性、完整性和可重复性的关键。在数据方面，对OASPA产生强烈共鸣的项目包括： （1）软件应作为开放获取的一部分，但须遵守NASA发布要求； （2） 除经同行评议的出版物和软件之外的其他数据产品也应被视为开放获取的一部分； （3）要求“删除专有和（或）机密信息后的所有联邦资助数据的可发布版本”； （4）强调DMP和数据共享，作为研究计划的一部分，涉及所有数据集的元数据和DOI。   OASPA对4个关键问题的回答如下: （1）如何确保NASA支持的研究人员获得平等的发表机会？   “NASA公众获取计划”旨在保持研究人员和作者的广泛自由裁量权，以选择如何以及在何处发表其成果。与目前的做法一致，NASA公共获取计划允许将最终发表的文章提交给美国开放研究信息交换中心（CHORUS）、NASA科学、技术和研究信息discoVEry系统（STRIVES）、天体物理学数据系统（ADS）或NASA的PubSpace，以尽量减轻NASA支持研究人员的合规负担。无论期刊是否采用开放获取模式、订阅出版模式或其他出版模式，都允许采用这些投稿途径。这种灵活性旨在防止某些出版模式可能对青年研究人员以及资源有限机构的研究人员造成不利影响。   NASA政策允许受资助的研究人员从其奖励中收取合理的出版费用。NASA需确保“公众获取政策”的实施不会在出版机会方面造成新的或加剧现有的不平等。 （2）改善平等获取和利用出版物的步骤。   取消NASA出版物的12个月封闭期，使所有人都能更好地获取这些研究。“公众获取计划”还支持以人类和机器可读的形式提供文章，以支持自动文本处理。NASA还将寻求各种方法，改善不同用户群体对出版物的获取。   针对问题1和问题2：   保持对商业模式的不可知性不仅是NASA深思熟虑后的立场，也是2022年8月OSTP总体备忘录所坚持的立场。然而，在一系列以平等为重点讨论的研讨会上收集到的观点表明，这一立场以及APC模式在出版业的主导地位，可能会对出版机会的公平性产生有害影响。   NASA在平等获取机会方面的立场，似乎认为通过资源库获取（包括存放作者已接受的手稿），足以减轻人们对某些出版模式将青年研究人员和资源有限机构的科研人员置于不利地位的担忧。然而，由于政策草案强调任何版本（通常可能涉及作者已接受的手稿）均可通过存储库进行开放式获取，再加上政策草案公开表示（在合理费用下）允许将研究基金用于记录版本（Version of Record, VoR）的开放式获取，这可能会加剧出版物开放获取机会方面普遍存在的不平等现象。   OASPA认为，当我们更多地（或仅仅）关注获取而不是再利用时，我们就会失去公共获取和开放获取的全部优势。使用付费/订阅途径，向STRIVES、CHORUS和类似平台提供零门槛服务，消除了成本障碍，扩大了参与范围，但重要的是要确保最大限度地提高可发现性和再利用性。可访问性和公平性也应该是让内容对公众尽可能有用，而要充分发挥其潜力，内容就必须是可重复使用的。此外，NASA还强调支持自动文本处理所需的人类和机器可读形式。虽然这一点值得称赞，但如果不能通过许可实现重复利用，这些目标可能就无法完全实现。   此外，那些有条件为其VoR选择开放存取的研究者（通过APC付款或通过转换协议），也很可能是现行制度和NASA政策最受益者。这是因为以开放存取方式发表的VoR作品更有可能被看到/发现、重复利用和引用。   实际上，该政策草案的内容有可能继续有利于既有的研究者（大多为在资源充足的机构工作），继续通过开放存取记录版本的方式，为长期以来形成的、排他性的公共获取途径提供便利。没有APC资助的其他人所发表的作品很可能会被置于付费墙之后，尽管可以通过资源库获取，但其可见度和可重用性都会降低。当没有机会以开放式获取方式提供记录版本时，现有的不平等就会继续存在，因为开放式获取仍然是实现此类出版的主要途径。   NASA政策规定，“数据共享和公共访问的合理费用可以从提案/项目计划预算中支付”。2023年6月，OASPA举办了第4届开放获取平等性研讨会，揭示了财政支持目前是如何按单个受资助者（及其合著者群体）的单篇文章产出进行细分的。这种“原子化”的方法非但不能使所有人、所有地方都能获得资助，反而有选择性地只为那些能够为特定论文划拨资金的人打开了大门。这对出版机会的平等性产生了负面影响，尤其是当科学家希望通过开放获取记录版本来提高知名度、重复使用和引用率时。   最后，尽管该政策坚持了与模式无关的立场，但OASPA注意到，通过支付APCs来出版OA的资金可用性（和支持流程）的意识已经深入人心。然而，据OASPA所知，对于涉及集体行动、S2O或钻石途径的模式，很少有（甚至没有）同等的支持途径，所有这些途径都能以更平等的方式提供开放获取（或公众获取），而无需向研究人员收取阅读或出版费用。   总结和反思要点 1）为了做到真正的平等和包容，并尽可能支持人类广泛参与（与机器可读和挖掘同时进行），需要更加具体地支持成果的共享、可发现性和可再利用性。NASA政策明确规定应具体阐明缴存的已录用和已发表文章的再利用许可，并促进适当的再利用。利用PID和元数据，还可以扩大成果在资源库中的可见度。 2）针对APC模式，OASPA指出，不平等现象依然存在，而政策变革可以缓解这一问题。增加对VoR开放获取的非APC途径的资助并使之正常化，对出版机会的平等性和参与的多样性至关重要。 3）开放获取和“变革性”获取途径的主导地位正在对平等性产生负面影响。然而，对于许多出版商来说，这些途径是支持开放（和公共）获取目标的唯一可靠手段，同时也能最大限度地提高再利用和可发现性。对于可以采用的更加平等的模式，目前还没有很好的资金来源。这需要给于关注以及结构性支持，以便能够转向更平等的直接开放获取途径，同时允许最广泛的重复使用。 4）为更广泛的开放获取提供资金支持，将有助于NASA实现平等的公众获取目标，并增加NASA支持的研究人员发表论文的机会。从支持单篇文章（和单个受资助者）的角度出发，转向支持开放报告这一面向所有人的过程。如果不能通过政策和资金面向所有人为更平等的开放式获取模式提供支持，就只能巩固目前占主导地位的开放获取发表VoR的模式（通过APCs和转换协议），而这种模式本身就是不平等的。 5）NASA政策可以通过机构图书馆或其他途径以更平等的方法进行资助，无歧视地促进所有研究人员的职业前景。这些途径包括集群行动、订阅到开放、“钻石OA”和其他模式（实现VoR的开放获取而不向研究者收费）。 6）修订后的政策特别提到了NASA资助的研究可用于私营机构和商业化。OASPA认为，私营机构是科学信息的共同创造者和消费者，让私营机构参与进来是有益的，也是进步的。 （3）监测不断变化的成本和对受影响社区的影响的方法。   NASA建议积极监测出版费用和政策的趋势，以确保它们保持合理和平等。NASA希望了解监测出版费趋势和出版机会公平性的有效方法。   如上所述，OASPA建议对更多的途径进行更多的正常化投资，以支持更平等的开放获取形式，使更多的人能够参与进来。这将大大减轻对受影响群体的影响，原因如下： 1)有了更多的资金支持，更多的美国机构和图书馆员可能会发现，将现有支出从付费转为依靠集群行动和其他不涉及面向研究人员收费的OA期刊，会变得更加容易； 2)NASA支持的研究人员将发现或需要处理单篇文章层面的发票的情况会减少。这将提高效率，降低成本。   成本不是影响社区的唯一因素，也不是阻碍研究人员做出贡献的唯一障碍。其他因素也应加以解决，如格式、语言、激励措施、评估以及质量和声望等。 (4)就提高研究的可发现性和透明度提供建议。   NASA就改进PID（如ORCID）和元数据的使用方面应考虑的任何具体问题征求建议，包括有关机构和研究人员在采用不同标识符方面的经验。   OASPA的建议是对科研社区的开放报告进行具体和积极的奖励。NASA有机会帮助那些缴存数据和遵循开放出版做法的研究人员建立信用和获得额外资助。   这也与更好地采用PID和使用元数据有关，两者都有助于提高研究的可发现性和透明度。OASPA的积极参与旨在更广泛地采用PID，并支持采用ROR等新标识符。OASwitchboard是由OASPA发起的一项由社区主导的倡议，它也在帮助增加PID，并为改进出版商元数据提供了一个实用的参与机制。   研究的可发现性和透明度也与研究的完整性直接相关，是OASPA工作的一个关键领域，它使我们有能力打击所有不良行为。其他方面也可以支持这一观点，例如提供更多有关同行评议的信息——OASPA鼓励NASA超越目前的做法，探索其他产出的开放获取途径，例如预印本和同行评议报告。通过研究评估改革鼓励这种做法，也将有助于在整个研究人员群体中推广这种行为。 原文标题：OASPA response to NASA RFI 2023 原文链接：https://oaspa.org/oaspa-response-to-nasa-rfi-2023/
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