2019年9月，美国战略与国际研究中心发布《新兴技术与对华技术转移的风险管理》报告。报告认为美国目前对新兴技术与基础技术的管控不足，需要改革限制措施以降低向中国技术转移产生的风险。 一、背景 中国已在从西方获得的技术上建立了自己的技术基础，中国为实现现代化与西方企业的依赖关系给后者带来了巨大的利益，但由于《外国投资风险审查现代化法案》对外国投资的现代化限制，美国需改革并管控对新兴技术的转移限制。新兴技术与基础技术是指对美国国家安全至关重要、还处于商业或军事发展早期阶段的技术，其对国家安全的影响尚未被完全评估，也未被多边体制管控。 二、面临的问题 美国面临的根本问题在于是否允许中国投资新兴技术、是否允许中国人员在美国工作和学习，以及是否限制美中之间的先进技术贸易。报告认为，新的限制措施是必要的，但应仅出于保护国家安全的需要，美国仍应保持开放的贸易市场。在制定新的限制措施时必须考虑到是否能够保持美国的技术实力和创新能力，这比限制中国获得技术更为重要。虽然对新兴技术的广泛限制将损害美国的国家利益，但恰当的限制措施可以将安全与创新风险降至最低。美国可以通过监管、谈判和保护知识产权等措施来减轻和管理与中国相关的贸易风险，避免对美国经济造成损害，以渐进和灵活的方式进行技术转移。对新兴技术的新限制必须与创新过程相适应，才能利大于弊。 三、具体建议 美国可以利用现有的监管工具来管控风险，以减少新兴技术被非法获取：（1）限制外国投资。（2）控制商业技术的出口。（3）反情报行动。 具体建议包括：针对中国政府和军方用户，创建新兴技术的终端用户控制系统；与盟友合作，限制中国对新兴技术的投资；实现出口控制现代化；增加联邦调查局对反情报活动的资助；保持国家安全决策指令对基础技术研究的保护；不禁止中国人员在美工作或学习，但对于研究领域具有潜在军事用途的研究生进行额外的审查；避免贸易禁运。 此外，美国若希望在保持市场开放的同时降低风险，还需要平衡以下目标：第一，减少损害美国利益的技术流向中国；第二，确保采取的措施能够最大限度地减少或避免对美国经济及其创新能力的损害。第三，与其他友好国家建立伙伴关系，敦促中国改变行为，遵守国际准则和惯例。
