一、引言
S计划（Plan S）是一项由资助机构主导、旨在推动开放获取（Open Access, OA）出版的倡议。支持Plan S的资助方联合组成了S联盟（cOAlition S），要求从2021年起，由其资助的研究产生的科学出版物必须在符合要求的开放获取期刊或平台上发表。
在S联盟，我们致力于加速向开放获取的转型。作为一个由研究资助和执行机构组成的国际联盟，我们与欧盟委员会合作，自2018年以来一直在推行符合S计划所制定原则的政策和工具。
本年度报告概述了2024年的活动以及政策的最新进展。此外，还展示了将显著影响未来举措的持续计划。此报告也揭示了S联盟各组织在学术传播领域采取的具体行动。
二、从原则到实施
（1）数据解读的一年
2024年开放获取文章数量为177,237，占已发表文章总数的82%。
为了衡量S联盟各组织内部的开放获取水平，我们使用Dimensions数据库作为基准。该数据库提供了一个专用的S联盟筛选器，并且作为我们连续4年的数据源，能够进行一致的逐年比较。
然而，Dimensions数据库无法让我们确定一篇文章除了可以免费阅读且在出版时即可获取外，是否还具有开放许可，以上两者都是S计划的关键属性。
为了弥补这一局限，我们也提供了一些特定资助机构的数据，这些数据在评估是否符合S计划时考虑了上述因素。
注：以下图表中呈现的数据来源于在2021年12月16日、2022年12月17日、2024年1月2日和2025年1月8日进行的Dimensions数据库检索，覆盖年份为2021年至2024年。
（2）开放获取与付费阅读
表 1列出了归属于S联盟资助机构的文章总数，以及其中有多少篇是以开放获取形式提供的。数据持续显示，在过去4年中，OA水平持续上升，2024年超过五分之四的归属S联盟资助机构的文章以OA形式提供。这突显了S联盟各组织对OA的坚定承诺，致力于在研究中实现广泛的开放获取。
表1 cOAlition S资助的研究开放获取文章与付费文章
（3）全球开放获取水平
将S联盟的开放获取数据置于更广阔的背景下，考察全球层面的OA水平。
在此背景下，表2展示了2022-2024年包括S联盟在内的全球OA水平。关键观察结果为：在过去3年中，S联盟资助机构的OA率持续维持在接近或超过80%的高位，而全球OA平均水平则约为56%。
表2 2024年、2023年及2022年全球开放获取文章数量比较
（4）开放获取的实现路径
为了进一步了解S联盟成员如何实现开放获取，Dimensions数据库为每篇OA文章分配了以下四种状态之一。
金色开放获取（Gold）：出版物发表在完全开放获取期刊上，包括Unpaywall中所有标记为Gold OA状态的出版物，以及Dimensions自身完全OA期刊列表中的出版物。
混合开放获取（Hybrid）：出版物在付费访问期刊中以开放许可形式免费提供，Unpaywall OA状态为Hybrid。
绿色开放获取（Green）：出版物在开放获取知识库中免费提供，Unpaywall OA状态为Green或Dimensions中的出版物类型为Preprint/预印本。
青铜开放获取（Bronze）：出版物可在出版商网站上免费获取，但没有开放许可，Unpaywall OA状态为Bronze。
如图1所示，金色开放获取路径仍然是S联盟资助的研究人员实现OA最广泛使用的方法，2024年所有以OA形式发表的文章中有41%是通过这种方式提供的。
通过混合开放获取路径提供的文章数量有所增加，这很可能是由于“阅读与出版协议”和“转换期刊”等转换协议的推动。
未来值得关注的是，在S联盟声明将于2024年后不再为此提供财政支持之后，这一数字是否会下降。
图1 2021-2024年S联盟资助文章的开放获取类型比例构成及总开放获取率
金色开放获取（Gold）：87,275篇开放获取文章，占2024年cOAlitionS资助所有文章的41%；
混合开放获取（Hybrid）：75,842篇开放获取文章，占2024年cOAlitionS资助所有文章的35%；
绿色开放获取（Green）：12,514篇开放获取文章，占2024年cOAlitionS资助所有文章的6%。
三、战略举措
（1）衡量我们的影响：S计划五年历程
通过在整个学术出版生态系统内进行广泛的定量分析和深入的利益相关者访谈，这项影响研究揭示了几项关键成就。最值得注意的是，研究报告的作者强调，S计划成功地将开放获取提升为政策制定者的优先事项，促使出版商与机构坐到谈判桌前，并为实现研究成果的全面即时开放获取开辟了新途径。
研究强调了权利保留策略潜在的变革性效应，该策略已获得显著关注，众多机构通过制定自己的权利保留政策采纳并扩展了这一方法。此外，研究还指出了我们对当前钻石开放获取发展势头的贡献，以及我们在提高人们对基于文章的收费出版模式不公平性认识方面所发挥的作用。
尽管全面的定量影响分析需要更长的评估期（因为许多政策直到2021年才生效），但作者观察到在推进全面即时开放获取方面取得了实质性进展。他们提出的“在2025年后继续维持S联盟”的建议，肯定了我们的愿景以及资助机构协同行动的重要性。研究强调，向更可持续、更可负担、更公平的出版模式转型，需要该生态系统中所有参与者的协作。
（2）迈向负责任出版——倾听研究界的声音
咨询显示，研究界广泛支持TRP提案中与预印本发布、开放同行评审和开放许可相关的原则，S联盟各组织可能希望通过支持性政策来推进这些实践。此外，研究结果强调了全球协作的必要性，以改革认可和奖励机制（特别是在研究资助机构、研究执行机构和大学之间），从而将更广泛的研究成果纳入其中。利益相关者还表达了将学术传播系统内的支出转向更负责任的做法的愿望。
（3）公平开放获取出版
S联盟坚信，不应有任何研究人员因其无力支付文章处理费而被排除在开放获取出版其研究成果之外。
虽然摆脱这种商业模式需要时间，但我们正在积极支持两项关键举措，以使OA出版更加公平。
（4）S联盟与钻石开放获取
2024年，S联盟在推动欧洲乃至全球范围内的钻石开放获取方面发挥了重要作用。
1）欧洲的行动
S联盟参与的、由欧盟委员会资助的DIAMAS和CRAFT-OA项目的成果，已被整合到发展中的欧洲钻石能力中心(European
Diamond Capacity Hub，EDCH)结构中。EDCH由法国国家研究署(French National Research
Agency，ANR)和法国国家科学研究中心(Centre National de la
Recherche Scientifique，CNRS)提供初始资金建立。
EDCH的使命是通过支持参与钻石OA学术出版的欧洲机构、国家和学科能力中心、钻石出版商以及服务提供商，来加强欧洲的钻石OA社群。它将为钻石OA出版社群提供：技术服务、质量协调、培训与技能、最佳实践以及可持续性建议。EDCH将推广出版前后同行评审模式、开放科学实践和开放获取图书。2024年9月26日，EDCH举行了非正式启动会，汇集了来自欧洲开放获取社群的60位关键利益相关者，共同讨论该中心的初步规划。
图2 EDCH提供的服务
在EDCH开发的服务中，有两项尤为值得关注：
·钻石开放获取标准(Diamond Open Access Standard，DOAS)：由西班牙资助机构FECYT牵头制定，是一项基于社群的、具有抱负性的钻石学术期刊出版质量标准。该标准直接建立在DIAMAS项目的一项成果之上，代表了欧洲钻石OA出版商自下而上的努力，旨在支持质量协调，将其作为构建强大分布式学术出版系统的重要工具。
·钻石发现中心(Diamond Discovery Hub，DDH)：作为CRAFT-OA项目的成果，它将作为一个全面且权威的钻石OA期刊注册库，收录符合六项钻石OA基本运营标准的期刊。该注册库旨在提高这些期刊的可见度，同时帮助钻石OA出版商和服务提供商协调、改进和统一其期刊数据。聚合服务商将能够利用该注册库检索符合其要求的钻石OA期刊数据。DDH也将成为政策制定和进一步改进出版领域的钻石出版渠道的可靠观察站。
2）欧洲之外的行动
S联盟与ANR、Science Europe及其他组织合作，与联合国教科文组织(UNESCO)共同致力于建立一个全球钻石OA网络。UNESCO目前正在就其具体实施进行全球咨询。
2024年12月8-14日在开普敦举行的第二届全球钻石OA峰会，强化了社会正义、公平与包容性是钻石开放获取基本原则的理念。
（5）未来展望
自2018年S计划启动以来，我们为实现全面即时开放获取所做的努力，始终与学术传播格局的动态变化同步发展。
与S计划一致的开放获取政策的增多，加上诸如OA2020主导的举措，共同推动了OA出版物的显著增长。
然而，尽管取得了这些进展，Dimensions数据库的数据表明，2023年发表的付费墙文章数量比2017年还要多，见图3。
图3 2017-2023年开放获取文章与付费墙文章对比
数据来源：Dimensions数据库，检索日期：2025年2月26日。
除了付费墙文章的增长外，人们普遍担忧基于文章处理费或转换协议的OA出版模式存在不公平性，并阻碍了知识共享的参与。
这些发展是在一种激励机制的背景下发生的，该机制奖励研究人员关注期刊的水平和发表论文的数量，可能影响研究的优先顺序。这种关注为同行评审系统带来了额外的挑战，因为它需要评估日益复杂和数据密集型的研究成果。
在这些趋势中，人们越来越认识到开放科学实践的重要性，其范围已超越单纯的出版物开放获取。利益相关者正越来越多地倡导整个研究过程的开放性，包括预印本、研究方案、研究数据、研究软件、代码以及同行评审报告的开放获取。
S联盟的新兴战略
为了应对这些问题，并更广泛地推动可持续和公平的开放科学实践，S 联盟一直在积极制定下一阶段的战略。可能指导我们战略方向的关键领域聚焦于：
· 继续推行现行的S计划政策，实现同行评审文章的全面即时开放获取。
·增加或支持更公平、更具创新性的出版模式，以确保所有研究人员都能无障碍地参与学术讨论。
·拓展S计划政策的覆盖范围，将研究文章相关的所有研究成果纳入开放获取范畴，即包括预印本、数据、代码和同行评审报告。
我们提出的前进方向，旨在通过创建一个开放科学成为常态的学术传播系统，来加速科学发现并最大化研究成果的影响力，造福社会。
