导读
本报告在系统分析中国能源形势及相关经济、社会发展因素的前提下，展望到2040年中国能源的发展情况。本报告从国际能源署的角度解读中国能源发展的成绩、挑战和预测，也对不同政策情景做了分析。有近百名专家参与了报告的准备、编写及审议，其中超过一半是中方专家。在中国“能源革命”战略不断深入的背景下，本报告将为我们提供非常好的政策参考和学术讨论依据。
国际能源署（IEA）《世界能源展望》（WEO）每年都会深入调查一个国家或地区的前景对世界能源展望的特殊意义。今年是我们自2007年以来再次关注中国。鉴于中国幅员辽阔，在能源领域的规模以及在全球能源事务中的权重，此次选择无需特别说明。目前，中国的经济和能源政策正经历着巨大变化，这不仅对中国本身产生重大影响，而且还影响着全球能源市场。
这份特别报告采用与《世界能源展望2017》（WEO-2017）相同的综合政策和建模假设。这些假设的详细说明请参考《世界能源展望2017》第一章“前言和范围”，并且可登录网址iea.org/weo2017查看，其中包含该报告在全球范围内建模时使用的所有整体假设。本报告的结构如下：
第一章分析了中国迅速变化的经济和能源状况。描述了中国现有体制和政策体系、主要能源需求与供给趋势、能源资源规模以及中国在全球能源市场中所扮演的角色。此外，这一章还具体关注了中国的各个地区和省份。最后解释了预测所采用的分析方法。
第二章描述了能源需求展望，讨论了终端消费行业以及电力行业的各种政策和预测，并且得出了有关新政策情景的结论，新政策情景考虑了所有现有政策以及已经公布但其执行仍然有待细化的政策。本章还讨论了各行业展望中关键的不确定因素。
第三章关注供给侧，涵盖了煤炭、石油、天然气、可再生能源和核能等能源。评估了这些资源的发展前景、投资需求和国际贸易展望。
第四章考虑了中国能源选择更为广泛的影响。本部分依次分析了两种特定情况。第一种情况是：中国的经济转型速度比新政策情景中预测的要慢。结合宏观经济观点和能源建模讨论了转型推迟十年时会产生的影响。第二种情况根据可持续发展情景[1]中对中国的预测，探讨了加速清洁能源转型的可能性和中国超越其公布的宏伟目标的程度。最后回顾了中国对国际能源市场和趋势不断产生的影响。
中国正处在发展变革时期，其能源前景将与过去有着天壤之别。多年来，大家对中国能源状况的描述主要是强调中国的发展步伐有多么惊人、中国是如何成功让亿万群众摆脱贫困，以及中国对各种能源，主要是煤炭和石油是多么的渴
求。这些观点现在仍然有效，但是中国正在加快发展方式的转变，向以服务为基础的经济和更清洁的能源结构迈进。与早期的能源密集型发展相比，新的发展方向对中国和世界带来的影响同样重要。
中国的经济发展和能源需求步入“新常态”
在新政策情景下，中国的能源需求增长速度下降到每年1%左右，不到该国自2000年以来的年平均水平的六分之一。这是经济结构转变、强劲能源效率政策实施和人口变化所带来的综合效应。到2040年，能源需求总量的增长水平将与2008年至2016年这八年期间的增长水平基本持平。由于经济继续快速增长，平
均增长率为每年4.5％，相当于能源强度每年改善3.4％，据我们预测，这是截至
2040年世界范围内最快的改善速度。到2040年，中国人均能源消费量也将增长四分之一，将在2035年左右超越欧盟。
逐步转换到清洁发电
强大的执行力和有力的政策支持了可再生能源成本的持续降低，而太阳能光伏将成为中国最经济的发电方式。以水力、风能和太阳能光伏引领的低碳装机容量迅速增长，到2040年将占总装机容量的60％。到2020年前后，中国普遍的太阳能光伏项目成本将比新建和已有的燃气电厂成本更具经济性，到2030年，比
新建燃煤机组和陆上风电成本更具经济性。到2040年，新的太阳能光伏发电成本也将低于已有燃煤发电厂的预计运营成本。这种传统优势的颠覆有重要意义，但也需要重大的电力市场改革和强力的电网建设措施，提高风能与太阳能互补发电的市场份额。目前由于中国现有的电力系统的接纳能力不足，弃风、弃光率达到约15％。在我们的预测中，对新输电线路的一项重大投资缓解了这些制约因素，使得中国内陆的可再生能源能够为更靠近海岸线的需求中心带来价格更低廉的电力。除可再生能源外，燃气发电量也翻了三倍，但其发电份额仍低于10％。核能的地位预计也会继续增长：到2030年，中国将超过欧盟和美国，成为全球核能发电的领导者。
中国的供给侧转型
中国仍然主导全球煤炭市场，而中国煤炭行业的重组是影响全球能源未来发展的至关重要的因素。21世纪初的煤炭投资热潮，加之自2013年以来出现的需求量骤减，使中国的煤炭供应量明显过剩。当前正在进行煤炭价格的调整，目的是使大多数煤矿能够盈利（同时削减效率最低的产能），从而不会给中国的燃煤发电行业施加过高的经济压力。这个过程反过来决定了中国对进口煤炭的需求，并且在很大程度上决定了国际煤炭价格和贸易动态。我们在预测中假设，一旦过剩产能得到成功削减，中国的煤炭行业将逐渐变为市场驱动型产业，预计产量将逐渐减少。尽管煤炭需求从沿海地区向内陆地区（在这些地区，国产煤炭更有竞争力）的转移会多多少少对前景预测有所改善，对于这个直接雇用大约400万人口的行业来说，改革仍将是一个挑战。
中国能源领域的环保措施的步伐将更加稳健
中国的能源转型对与能源相关的排放有重要影响，二氧化碳排放量到2030年将达到峰值，所有的主要空气污染物含量都将下降。中国近几十年来以煤和石油为主的消费上升，使许多主要城市的空气质量下降，对环境和公众健康产生了一定影响，尽管兑现“让天空再次变蓝”的承诺将是一条漫长的道路，但是现在这已成为政府政策的焦点。到2040年，中国几乎一半的人口将生活在空气质量符合《环境空气质量标准》的地区，但由于城镇化和人口老龄化加速，中国人口面对健康冲击时仍会比较脆弱。二氧化碳排放方面，只有交通运输行业的排放量在2040年之前还没有达到峰值，电力行业将恰好在2030年之后实现这一里程碑，而建筑和工业领域将更早实现。全国二氧化碳排放量峰值虽然并不明确，但在经济持续强劲增长的背景下，反映出政府所做出的触及能源领域各方面意义深远而又复杂的政策努力。
中国的前景有其他替代途径
政策和技术演变的动态背景意味着中国未来的能源路径具有相当大的不确定性。我们通过替代方案和多个案例研究探讨了这种不确定性的一些关键因素。例如，一套在中国城市限制汽车保有量增长和促进机动车电动化的雄心勃勃而又合理的新政策，可能会在2040年将该国的石油需求量（和进口量）削减250万桶/天，相当于促成到2030年全球石油消费量达到稳定的最高水平。中国经济转型的步伐也是能源市场的一个主要不确定因素：我们的主要预测情景是以中国经济朝着服务业和高附加值加工制造业的显著转变，以及《中国制造2025》规划为基础的。如果将这一转变延迟10年，减缓经济从重工业部门转移出来的速度，将使中国工业继续走在能源密集型和二氧化碳密集型的道路上。在这种情况下，中国2040年的煤炭需求量可能会高于我们主要情景的预测水平：8.5亿吨标准煤（或者高35％），而石油需求量将比主要情景预测高出270万桶/天（或者高18％）。
中国的变革影响世界
中国走的道路将对全球市场、贸易和投资现金流、技术成本以及实现全球共同目标产生深远的影响。到2040年，中国的政策选择和进口需求将对全球石油、天然气与煤炭贸易以及投资产生巨大影响：到2040年，在我们预测的主要情景下，中国将占据近30％的国际石油贸易量，同时还将占据近四分之一的天然气远程交易量。中国对解决全球气候变化的努力同样具有深刻的影响力：在我们预测的主要情景中，中国在全球清洁能源技术和应用领域占有巨大 的投资份额，其中包括电动汽车、电池、碳捕获和储存、核能、太阳能和风能，每种情况下都有降低全球成本的潜力。中国的清洁能源部署、技术出口和对外投资规模使其在加速转型中更具影响力，该转型在可持续发展情景中有具体描述。
